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證券資格考試《證券市場(chǎng)》練習(xí)題附答案

時(shí)間:2024-08-22 05:49:54 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017證券資格考試《證券市場(chǎng)》練習(xí)題(附答案)

  2017年證券從業(yè)資格考試的報(bào)名工作已經(jīng)開(kāi)始了。為了方便考生更好的鞏固證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)科目的知識(shí)。下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)科目的練習(xí)題,歡迎閱讀。

2017證券資格考試《證券市場(chǎng)》練習(xí)題(附答案)

  練習(xí)題一:

  第1題:關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(  )。

  A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況

  B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況

  C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告

  D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

  答案:D

  第2題:下列關(guān)于境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)的說(shuō)法,正確的有(  )。

  A.由客戶(hù)本人填寫(xiě)自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表,并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

  B.通常情況下,有效身份證明文件為居民身份證

  C.在自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表中,應(yīng)準(zhǔn)確填寫(xiě)個(gè)人的姓名、有效身份證明文件號(hào)碼、聯(lián)系地址、職業(yè)、賬戶(hù)類(lèi)別等內(nèi)容,并簽名

  D.如果委托代辦,除自然人本人相關(guān)資料外,再填寫(xiě)代辦人有效身份證明文件號(hào)碼即可

  答案:D

  第3題:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在(  )全面實(shí)施“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”。

  A.2005年

  B.2006年

  C.2007年

  D.2008年

  答案:C

  第4題:根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定,股東會(huì)行使的職權(quán)不包括(  )。

  A.修改公司章程

  B.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

  C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

  D.決定公司總經(jīng)理的聘任

  答案:D

  第5題:根據(jù)(  ),證券公司可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。

  A.《證券法》

  B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

  C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

  D.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》

  答案:C

  第6題:我國(guó)《證券法》規(guī)定,由證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形不包括(  )。

  A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化,不再具備上市條件

  B.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者

  C.公司有重大違法行為

  D.公司最近5年連續(xù)虧損

  答案:D

  第7題:其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣(  )萬(wàn)元。

  A.1000

  B.500

  C.200

  D.100

  答案:B

  第8題:(  )是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。

  A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

  B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

  D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

  答案:A

  第9題:我國(guó)《證券法》規(guī)定,下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是(  )。

  A.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

  B.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

  C.非法獲得內(nèi)幕信息的人

  D.持有公司5%以上股份的股東

  答案:C

  第10題:申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.已取得證券從業(yè)資格

  B.具有高中以上學(xué)歷

  C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

  D.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

  答案:B

  練習(xí)題二:

  單項(xiàng)選擇題

  第1題:控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額(  )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額(  )以上的股東。

  A.50%;50%

  B.30%;50%

  C.50%;30%

  D.30%;30%

  第2題:下列選項(xiàng)中,不屬于證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是(  )。

  A.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

  B.年檢申請(qǐng)報(bào)告

  C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

  D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

  第3題:證券公司辦理定向資產(chǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(  )元。

  A.100萬(wàn)

  B.300萬(wàn)

  C.500萬(wàn)

  D.1億

  第4題:下列不屬于基金托管人義務(wù)的是(  )。

  A.保管基金資產(chǎn)

  B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

  C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上

  D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

  第5題:以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責(zé)任公司,注冊(cè)資本的最低限額為人民幣(  )萬(wàn)元。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.50

  第6題:犯集資詐騙罪的,處(  )年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  第7題:同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比,下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(  )。

  A.客戶(hù)資料的保密性

  B.交易行為的自主性

  C.交易方式的自由性

  D.收益的不穩(wěn)定性

  第8題:中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照(  )的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

  A.全國(guó)人大

  B.國(guó)務(wù)院

  C.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)

  D.中國(guó)人民銀行

  第9題:下列選項(xiàng)中,屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是(  )。

  A.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理

  B.任職時(shí)間短、不了解情況

  C.在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查

  D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

  第10題:投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的,原證券公司應(yīng)當(dāng)在(  )日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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