證券從業(yè)考試《金融市場》復(fù)習(xí)題附答案

時間：2024-07-13 15:02:15 證券從業(yè)資格我要投稿

2017年證券從業(yè)考試《金融市場》復(fù)習(xí)題（附答案）

　　2017年證券從業(yè)資格考試馬上就要開始了。為了方便考生更好的備考金融市場基礎(chǔ)知識科目的考試。下面是yjbys小編為大家?guī)淼慕鹑谑袌龌A(chǔ)知識科目的復(fù)習(xí)題，歡迎閱讀。

2017年證券從業(yè)考試《金融市場》復(fù)習(xí)題（附答案）

　　復(fù)習(xí)題一：

　　組合型選擇題

　　以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

　　(1) 證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有( )。

　　Ⅰ.市價委托申報

　�、�.限價委托申報

　�、�.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報

　　Ⅳ.由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　申報方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報，

　　另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報。

　　(2)金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件.

　　在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。

　�、�.貨幣互換Ⅱ.利率互換

　�、�.股權(quán)互換Ⅳ.信用互換

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，

　　在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、

　　信用互換等類別。

　　(3) 證券投資基金的作用有( )。

　�、�.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　Ⅱ.有利于證券市場的穩(wěn)定

　�、�.有利于證券市場的發(fā)展

　�、�.為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(4) 中小板綜合指數(shù)的編制( )。

　�、�.以股票發(fā)行量為權(quán)重

　�、�.以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重

　�、�.以2005年6月7日為基日

　�、�.以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本，

　　以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重.進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。中小板綜合指數(shù)以2005年6月7

　　日為基日，基日指數(shù)為1000點(diǎn)，2005年12月1日開始發(fā)布。

　　(5) 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。下列說法正確的有( )。

　�、�.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

　�、�.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　　Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理

　�、�.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機(jī)構(gòu)的，

　　臨時代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起

　　30個工作日內(nèi).開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　臨時代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個工作日內(nèi)，

　　開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù).

　　(6) 債券不能收回投資的風(fēng)險有( )。

　�、�.債務(wù)人不履行債務(wù)Ⅱ.債權(quán)人放棄債權(quán)

　�、�.流通市場風(fēng)險Ⅳ.發(fā)行市場風(fēng)險

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 債券不能收回投資的風(fēng)險有兩種情況：①債務(wù)人不履行債務(wù);②流通市場風(fēng)險。

　　(7) 以下關(guān)于證券投資基金投資風(fēng)險的敘述正確的有( )。

　　Ⅰ.證券投資基金的分散投資能消除市場上的系統(tǒng)風(fēng)險

　�、�.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異

　　Ⅲ.交易網(wǎng)絡(luò)故障引起的風(fēng)險屬于技術(shù)風(fēng)險

　�、�.基金管理人與普通人在風(fēng)險管理方面是沒有差異的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(8) 股東的權(quán)利包括( )。

　�、�.對公司的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督.提出建議或者質(zhì)詢

　�、�.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配

　�、�.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、

　　董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計(jì)報告

　�、�.依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(9) 金融衍生工具產(chǎn)生與發(fā)展的原因是( )。

　�、�.避險Ⅱ.金融自由化

　�、�.金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動Ⅳ.新技術(shù)革命

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險，20世紀(jì)80

　　年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展.

　　金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因.

　　新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段.

　　(10) 證券公司在進(jìn)行IB業(yè)務(wù)時可以從事的業(yè)務(wù)包括( )。

　�、�.協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息

　�、�.代理期貨交易Ⅳ.提供交易設(shè)施

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);

　　(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

　　證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、

　　客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　復(fù)習(xí)題二：

　　選擇題

　　1、()是為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

　　A、限倉制度

　　B、保證金制度

　　C、無負(fù)債結(jié)算制度

　　D、大戶報告制度

　　正確答案： A

　　【專家解析】限倉制度是為了防止市場風(fēng)險S度集中和防范摸縱市場行為.而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

　　2、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)側(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　A、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　B、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)的定義,證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動"

　　3、()是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

　　A、集合竟價

　　B、招標(biāo)竟價

　　C、連續(xù)竟價

　　D、詢問竟價

　　正確答案： C

　　【專家解析】連續(xù)竟價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的竟價方式。

　　4、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　A、社會公眾股

　　B、法人股

　　C、國家股

　　D、外資股

　　正確答案： B

　　【專家解析】在我國，投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份.

　　5、()是指由于流動性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　A、流動性風(fēng)險

　　B、操作風(fēng)險

　　C、經(jīng)營風(fēng)險

　　D、信用風(fēng)險

　　正確答案： A

　　【專家解析】流動性風(fēng)險是指由于流動性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　6、財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)()。

　　A、銷售收入

　　B、產(chǎn)品價格

　　C、利潤和股息

　　D、資產(chǎn)總額

　　正確答案： C

　　【專家解析】財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息。

　　7、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不變

　　D、無法判定

　　正確答案： A

　　【專家解析】當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價可能因此而下降。

　　8、對有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)()批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會可以予以凍結(jié)或者查封。

　　A、證券交易所

　　B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人

　　C、執(zhí)法機(jī)構(gòu)

　　D、司法部門

　　正確答案： B

　　【專家解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會可以予凍結(jié)或者查封。

　　9、對注冊會計(jì)師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是()。

　　A、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

　　B、取得注冊會計(jì)師證書3年以上

　　C、不超過60周歲

　　D、執(zhí)業(yè)質(zhì)是和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

　　正確答案： B

　　【專家解析】注冊會計(jì)師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)所在會計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符臺《注冊會計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請.(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書。(3)取得注冊會計(jì)師證書1年以上.〔604)周不歲超過.(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為.

　　10、根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　A、選擇權(quán)的性質(zhì)

　　B、合約所規(guī)定的履約時間的不同

　　C、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D、協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　11、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同�？蓪①Y產(chǎn)證券化分為()。

　　A、來來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化

　　B、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化

　　C、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

　　D、股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同�？蓪①Y產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

　　12、股票市場價格的最直接影響因素是()，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。

　　A、供求關(guān)系

　　B、公司經(jīng)營狀況

　　C、宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　D、政治因素

　　正確答案： A

　　【專家解析】股票市場價格的最直接影響因素是供求關(guān)系，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。

　　13、股權(quán)分置改革股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A、1/2

　　B、2/3

　　C、3/4

　　D、全部

　　正確答案： B

　　【專家解析】股權(quán)分置改革股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　14、關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯誤的是()。

　　A、針對個人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

　　B、采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

　　C、收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

　　D、采用電子方式記錄債權(quán)

　　正確答案： C

　　【專家解析】收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅.

　　15、關(guān)于全融期權(quán)與全融期貨論述不正確的是()。

　　A、全融期權(quán)與全融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　B、人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

　　C、在現(xiàn)實(shí)的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

　　正確答案： A

　　【專家解析】金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果是不同的.

　　16、基金持有人權(quán)益的代表是()。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金發(fā)起人

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金托管人是投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人。

　　17、基金的托管費(fèi)用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例()計(jì)算并累計(jì)。

　　A、逐日

　　B、逐周

　　C、逐月

　　D、逐年

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金的托管費(fèi)用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例逐日計(jì)算并累計(jì)。

　　18、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元。銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣()?

　　A、20萬元

　　B、225萬元

　　C、230萬元

　　D、2350萬元

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和�；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債.由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(萬元):基金負(fù)債=500+500 =1 000(萬元).所以基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元).

　　19、金融債券是指()依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　A、國家政府

　　B、企業(yè)

　　C、銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D、上市公司

　　正確答案： C

　　【專家解析】金融債券是指銀行及非銀行全融機(jī)構(gòu)依照法走程序發(fā)行并約定在一走期限內(nèi)還本付息的有價證券.、

　　20、看跌期權(quán)的買方對資產(chǎn)具有()的權(quán)利。

　　A、賣出

　　B、持有

　　C、買入

　　D、放棄