2017年證券資格考試《證券市場》模擬題及答案
2017年證券從業(yè)資格考試的相關事項已經公布。你知道證券市場基礎法律法規(guī)考察哪些知識嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)淼淖C券市場基礎法律法規(guī)模擬題，歡迎閱讀。
模擬題一：
選擇題
第1題從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協(xié)會報告。
A.7
B.10
C.15
D.20
【正確答案】B
【答案解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會報告。
本題 0.5 分
第2題通過基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
A.《證券市場基礎知識》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷售基礎知識》
【正確答案】D
【答案解析】通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
本題 0.5 分
第3題個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.未負有數額較大到期未清償的債務
【正確答案】C
【答案解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
本題 0.5 分
第4題保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】D
【答案解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
本題 0.5 分
第5題中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
【正確答案】B
【答案解析】按照《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。
本題 0.5 分
第6題誠信信息以()形式保存。
A.電子文檔
B.紙質文檔
C.電子文檔和紙質文檔
D.以上均正確
【正確答案】A
【答案解析】誠信信息以電子文檔形式保存。
本題 0.5 分
第7題查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起()個工作日內出具誠信報告。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正確答案】C
【答案解析】查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起10個工作日內出具誠信報告。
本題 0.5 分
第8題證券經紀人可以是()。
A.自然人
B.機構
C.團體
D.以上均正確
【正確答案】A
【答案解析】證券經紀人是自然人，不能是機構或團體。
本題 0.5 分
第9題客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正確答案】C
【答案解析】客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。
本題 0.5 分
第10題財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機構的管理層
B.行業(yè)自律組織
C.監(jiān)管機構
D.國家司法機關
【正確答案】A
【答案解析】財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向所在機構的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
模擬題二：
選擇題
第1題基金管理人的權利不包括()。
A.運作和管理基金資產
B.保管基金資產
C.代表基金行使股東權利
D.獲取基金管理人報酬
【正確答案】B
【答案解析】按照我國有關規(guī)定，基金管理人享有如下權利： (1)按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利。(4)有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。
本題 0.5 分
第2題下列不屬于基金份額持有人義務的是()。
A.保管基金資產
B.遵守基金契約
C.繳納基金認購款項及規(guī)定費用
D.承擔基金虧損或終止的有限責任
【正確答案】A
【答案解析】基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規(guī)定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。
本題 0.5 分
第3題下列選項中，不屬于金屬期貨的是()。
A.銅
B.黃金
C.天然橡膠
D.白銀
【正確答案】C
【答案解析】商品期貨中主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
本題 0.5 分
第4題期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
【正確答案】A
【答案解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。
本題 0.5 分
第5題證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業(yè)務合同,應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并將()交由客戶簽字確認。
A.賬戶信息表
B.身份確認書
C.業(yè)務合同書
D.風險揭示書
【正確答案】D
【答案解析】證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業(yè)務合同,應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。
本題 0.5 分
第6題客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。
A.個人
B.期貨交易
C.期貨結算
D.期貨保證金
【正確答案】C
【答案解析】客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。
本題 0.5 分
第7題對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書面決定。
A.30個工作日
B.45個工作日
C.3個月
D.6個月
【正確答案】B
【答案解析】對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起45個工作日作出內批準或者不予批準的書面決定。
本題 0.5 分
第8題證券公司不得動用客戶交易結算資金或者委托資金的情形是()。
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金，30日內還清
D.法律規(guī)定的其他情形
【正確答案】C
【答案解析】除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
本題 0.5 分
第9題董事會秘書為證券公司的()。
A.管理人員
B.高級管理人員
C.監(jiān)事會成員
D.股東大會成員
【正確答案】B
【答案解析】董事會秘書為證券公司的高級管理人員。
本題 0.5 分
第10題取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是()。
A.未被機構聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形
C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
D.最近3年未受過刑事處罰
【正確答案】D
【答案解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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