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證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》沖刺題附答案

時(shí)間:2023-03-08 03:35:25 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017年證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》沖刺題(附答案)

  2017年證券從業(yè)資格考試的備考工作已經(jīng)開始。為了方便考生更好的沖刺證券從業(yè)資格考試。下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的關(guān)于證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)的沖刺題。歡迎閱讀。

2017年證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》沖刺題(附答案)

  選擇題

  1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違從事反規(guī)與該定信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

  A、利用未公開信息交易罪

  B、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

  C、欺詐發(fā)行股票、債券罪

  D、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

  正確答案: A

  【解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

  2、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的:證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后,必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

  A、定向資產(chǎn)管理合同

  B、集合資產(chǎn)管理合同

  C、限定性資產(chǎn)管理合同

  D、非限定性資產(chǎn)管理合同

  正確答案: A

  【解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的,證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后必須,將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

  3、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時(shí),允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

  A、10%

  B、20%

  C、35%

  D、50%

  正確答案: C

  【解析】在募集設(shè)立股份有限公司時(shí),允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)構(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份,以加大發(fā)起人的責(zé)任,減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者的利益!吨腥A人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。

  4、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

  A、2

  B、3

  C、4

  D、5

  正確答案: D

  【解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

  5、不適用于我國(guó)《證券法》的是()。

  A、A股

  B、B股

  C、H股

  D、B股和H股

  正確答案: C

  【解析】證券法對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是,證券法不適用于我國(guó)香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。

  6、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。

  A、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》

  B、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

  C、《上市公司信息披露管理辦法》

  D、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

  正確答案: A

  【解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。

  7、財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間,委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)^申報(bào)告請(qǐng)撤回申報(bào)文件,并說(shuō)明原因。

  A、1

  B、5

  C、10

  D、20

  正確答案: B

  【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間,委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告申請(qǐng)撤回申報(bào)文件,并說(shuō)明原因。

  8、誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為()年。

  A、1

  B、3

  C、5

  D、10

  正確答案: B

  【解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息,效力期限為5年。

  9、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

  A、7

  B、10

  C、15

  D、20

  正確答案: B

  【解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

  10、對(duì)于采取全額包銷方式銷售的股票其銷,售期最長(zhǎng)不超過(guò)()日。

  A、60

  B、360

  C、90

  D、100

  正確答案: C

  【解析】我國(guó)證券法規(guī)定證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

  11、根據(jù)信息公開的對(duì)象不同,虛假陳述的行為可分為()。

  A、一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

  B、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

  C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

  D、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述

  正確答案: B

  【解析】根據(jù)信息公開的對(duì)象不同,虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

  12、根據(jù)證券法的規(guī)定,收購(gòu)要約的期限屆滿,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

  A、35%

  B、50%

  C、75%

  D、90%

  正確答案: C

  【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,收購(gòu)要約的期限屆滿,收構(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

  13、公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額()利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。

  A、股東

  B、持有人

  C、托管人

  D、基金管理機(jī)構(gòu)

  正確答案: B

  【解析】公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。

  14、股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬(wàn)元。

  A、1000

  B、2000

  C、3000

  D、5000

  正確答案: C

  【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第五十條規(guī)走,股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬(wàn)元。

  15、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)單在召開股東大會(huì)年會(huì)的()日前置備于本公司,。供股東査閱

  A、10

  B、20

  C、25

  D、30

  正確答案: B

  【解析】股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司供股東查閱。

  16、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息,會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào),協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。

  A、2

  B、5

  C、10

  D、15

  正確答案: C

  【解析】會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息,會(huì)員應(yīng)自處罰處分決走生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào),協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的,應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

  17、基金管理人的權(quán)利不包括()。

  A、運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

  B、保管基金資產(chǎn)

  C、代表基金行使股東權(quán)利

  D、獲取基金管理人報(bào)酬

  正確答案: B

  【解析】按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定,基金管理人有如下權(quán)利:⑴按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,運(yùn)作和管理基金資產(chǎn),⑵獲取基金管理人報(bào)酬。⑶依照有關(guān)規(guī)定,代表基金行使股東權(quán)利。⑷有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

  18、基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化,這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的()原則。

  A、公開

  B、公平

  C、公正

  D、公認(rèn)

  正確答案: A

  【解析】基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化,這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的公開原則。

  19、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循()。

  A、投資人利益優(yōu)先原則

  B、全面性原則

  C、客觀原則

  D、及時(shí)性原則

  正確答案: A

  【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則,注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

  20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。

  A、單位

  B、自然人

  C、復(fù)雜客體

  D、簡(jiǎn)單客體

  正確答案: A

  【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位,自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

  21、取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)()不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

  A、1

  B、3

  C、5

  D、2

  正確答案: B

  【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)適織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

  22、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的,視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

  A、10

  B、15

  C、20

  D、30

  正確答案: C

  【解析】人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使憂先購(gòu)買權(quán)的,視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

  23、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷,建立及變更客戶資金存管關(guān)系,客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()人操作、()人復(fù)核復(fù)核應(yīng)當(dāng),留痕。

  A、一;一

  B、多;多

  C、多;一

  D、一;多

  正確答案: A

  【解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷,建立及變更客戶資金存管關(guān)系,客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核,復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

  24、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),其注冊(cè)資本最低為()萬(wàn)元。

  A、50

  B、100

  C、200

  D、500

  正確答案: B

  【解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下:⑴列條分別從件事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。⑷有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條性。

  25、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)。

  A、網(wǎng)上

  B、網(wǎng)下

  C、內(nèi)部

  D、外部

  正確答案: B

  【解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià),并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。

  26、通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面的報(bào),通知上級(jí)公司,并予公告。

  A、5%

  B、10%

  C、15%

  D、30%

  正確答案: A

  【解析】通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告;不得再行買賣該上市公司的股票。"

  27、下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是()。

  A、經(jīng)理

  B、副經(jīng)理

  C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

  D、股東

  正確答案: D

  【解析】高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

  28、下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

  A、建立防火墻制度,確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離

  B、各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局,由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案

  C、

  D、根據(jù)自身實(shí)際情況,引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具,逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序,使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科字化

  正確答案: B

  【解析】A、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容,B項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一般規(guī)定的內(nèi)容。

  29、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是()。

  A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

  B、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

  C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

  D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

  正確答案: D

  【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項(xiàng)屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

  30、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是()。

  A、1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施

  B、3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施

  C、5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施

  D、終身的證券市場(chǎng)禁入措施

  正確答案: A

  【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的3有至:5年的證券市場(chǎng)禁入措施、5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施、終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

  31、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。

  A、發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的

  B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

  C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

  D、偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

  正確答案: A

  【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括:(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以)上的偽造。(、2變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

  32、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中錯(cuò)誤的是()。

  A、未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券

  B、向不特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

  C、向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

  D、公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

  正確答案: D

  【解析】有下列情形之一的,為公開發(fā)行⑴向:不特走對(duì)象發(fā)行證券。⑵向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券,⑶法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為,非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

  33、下列選項(xiàng)中屬于境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶的相關(guān)內(nèi)容的是()。

  A、委托他人代辦的,需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

  B、客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”;并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

  C、

  D、

  正確答案: C

  【解析】【答案解析】?A項(xiàng)屬于境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶的內(nèi)容;D項(xiàng)屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶的內(nèi)容。

  34、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)()人的,亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

  A、50

  B、100

  C、150

  D、200

  正確答案: D

  【解析】向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的,亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

  35、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的;屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

  A、證券公司

  B、證券交易所

  C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  正確答案: C

  【解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

  36、依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。

  A、登記結(jié)算公司

  B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C、滬深交易所

  D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  正確答案: D

  【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理。

  37、依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。

  A、登記結(jié)算公司

  B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C、滬深交易所

  D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  正確答案: D

  【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理。

  38、以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。

  A、年滿18歲的在校大字生

  B、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,但已過(guò)禁入期

  C、具有初中學(xué)歷

  D、大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員

  正確答案: C

  【解析】從業(yè)資格取得的條件包括⑴:參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周具有歲,高中以上文化程度和完全民事行為能力。⑵資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格。⑶從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要,協(xié)會(huì)可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考式,但不作為法定考試內(nèi)容,由從業(yè)人員自行選擇,供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考考。

  39、因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)()的,收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

  A、10%

  B、20%

  C、30%

  D、50%

  正確答案: C

  【解析】因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的,收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

  40、證券發(fā)行和交易的原則不包括()。

  A、公開

  B、公平

  C、公正

  D、互利

  正確答案: D

  【解析】證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。

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