2017年證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題及答案
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)是證券從業(yè)資格考試的科目之一。你知道證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)科目考試考的是什么知識(shí)嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)淼淖C券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)題。歡迎閱讀。
(1) ( )是基金一切活動(dòng)的中心。
A: 基金經(jīng)理
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金份額持有人
答案:D
解析: 基金份額持有人是基金一切活動(dòng)的中心。
(2) 客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的( )單獨(dú)立戶管理。
A: 證券交易所
B: 證券登記結(jié)算公司
C: 證券公司
D: 商業(yè)銀行
答案:D
解析: 客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行， 單獨(dú)立戶管理。
(3) 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )
年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
答案:A
解析: 股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(4) 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu) B: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu) C: 董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu) D: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
答案:C
解析: 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—— 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
(5) 對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以( )萬元以上( )
萬元以下的罰款。
A: 5;50
B: 5;100
C: 10;50
D: 10;100
答案:A
解析:
對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處5萬元以上50
萬元以下的罰款。
(6) 公司分立后的公司之間的關(guān)系是( )。
A: 從屬關(guān)系
B: 控股關(guān)系
C: 財(cái)產(chǎn)上的分割
D: 并列關(guān)系
答案:C
解析: 公司分立時(shí)產(chǎn)生的新公司是獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算的法人，按企業(yè)法人登記程序辦理，核發(fā)《 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司， 因?yàn)楣痉至⒑蟮墓局g既不存在管理上的從屬關(guān)系，也不存在資本上的控股關(guān)系， 而是財(cái)產(chǎn)上的分割。
(7) 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )
以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正
，沒收違法所得。
A: 1% B: 2% C: 3% D: 5%
答案:D
解析: 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、 實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。
(8) 關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)狀況對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
B: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
C: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
D: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
答案:B
解析: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整， 故選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。
(9) 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( ) 內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、 內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告， 并報(bào)注冊(cè)地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A: 15日 B: 30日 C: 60日 D: 4個(gè)月
答案:C
解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、 內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
(10) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A: 證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷適當(dāng)性的，不得向其推介
B: 客戶主動(dòng)要求購買的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策， 并由代理人簽字確認(rèn)
C:
D: 證券公司應(yīng)當(dāng)披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系
答案:B
解析:
客戶主動(dòng)要求購買的，證券公司應(yīng)"-3將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，
并由客戶本人簽字確認(rèn)，故選項(xiàng)8錯(cuò)誤。
(11) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A: 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不可混碼交易
B: 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的， 應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作
C: 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、 財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用
D: 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法可由期貨公司統(tǒng)一制定并公布
答案:D
解析: 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法是由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布， 故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。
(12) 對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的， 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A: 1;5
B: 1;10
C: 3;5
D: 3;10
答案:D
解析:
對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，
對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。
(13) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續(xù)，否則即為違約。
A: 變更 B: 交割 C: 轉(zhuǎn)賬 D: 托管
答案:B
解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。
(14) 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣( )萬元。
A: 3000
B: 1000
C: 5000
D: 10000
答案:A
解析: 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬元。
(15) 在對(duì)證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。
A: 中國證監(jiān)會(huì)
B: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C: 外匯管理局
D: 中國人民銀行
答案:B
解析: 中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。 發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。
(16) 在招股說明書中隱瞞重要事實(shí)而發(fā)行股票的，發(fā)行數(shù)額在( )
萬元以上的應(yīng)予立案追訴。
A: 100
B: 500
C: 1000
D: 3000
答案:B
解析: 在招股說明書、認(rèn)股書、公司、 企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、 企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。
(17) 下列不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)的是( )。
A: 控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) B: 確定運(yùn)作原則 C: 控制運(yùn)作成本 D: 專人負(fù)責(zé)清算
答案:C
解析: 證券公司自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)包括：①控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn);②確定運(yùn)作原則;③ 建立運(yùn)作流程;④專人負(fù)責(zé)清算。
(18)公司最基本的活動(dòng)是( )。
A: 生產(chǎn)運(yùn)營 B: 運(yùn)營管理 C: 市場(chǎng)營銷 D: 公司經(jīng)營
答案:D
解析:公司經(jīng)營是公司最基本的活動(dòng)。
(19) 下列關(guān)于期貨公司的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A: 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度
B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照期貨公司商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證
C: 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)
D: 期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)
答案:D
解析: 期貨公司不可從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)，故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。
(20) 證券法規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A: 有償原則
B: 公平原則
C: 誠實(shí)信用原則
D: 自愿原則
答案:B
解析:
《證券法》第4條規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，
應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。
(21) 股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在離職后( )
內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
A: 半年 B: 1年 C: 2年 D: 3年
答案:A
解析:
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，
在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%; 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)， 不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
(22) 證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及( )事項(xiàng)時(shí)，無須報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A: 變更業(yè)務(wù)范圍
B: 變更主要董事會(huì)會(huì)員
C: 變更公司形式
D: 公司合并、分立
答案:B
解析: 證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及需要中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)事項(xiàng)的，如變更業(yè)務(wù)范圍、 主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
(23)下列不屬于證券市場(chǎng)法律法規(guī)第一層次的是( )。
A: 《中華人民共和國公司法》
B: 《中華人民共和國刑法》
C: 《中華人民共和國證券法》
D: 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
答案:D
解析:選項(xiàng)D屬于證券市場(chǎng)第三層次的部門規(guī)章及規(guī)范性事件。
(24) 證券公司違反規(guī)定向客戶提供投資建議， 對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷的， 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的措施不包括( )。
A: 沒收違法所得
B: 處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C: 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D: 違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
答案:B
解析: 證券公司違反規(guī)定，向客戶提供投資建議， 對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷的，責(zé)令改正，給予警告， 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款; 沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款; 情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。
(25) 下列不屬于證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是( )。
A: 規(guī)范和要求不同
B: 服務(wù)方式和內(nèi)容不同
C: 服務(wù)對(duì)象不同
D: 市場(chǎng)影響不同
答案:A
解析: 證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告具有顯著的區(qū)別，主要體現(xiàn)在立場(chǎng)不同、 服務(wù)方式和內(nèi)容不同、服務(wù)對(duì)象不同、市場(chǎng)影響不同4個(gè)方面。
(26) 召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A: 70% B: 50% C: 30% D: 10%
答案:B
解析:
《中華人民共和國證券投資基金法》第75條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%
以上基金份額的持有人參加，方可召開。
(27) 下列關(guān)于詢價(jià)制度的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A: 對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)
B: 在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)
C: 只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購 D: 所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)
答案:B
解析:
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司， 規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)， 在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)， 不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個(gè)詢價(jià)階段。
(28) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A: 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)， 確定適合購買的客戶類別和范圍
B: 因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、 不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
C: 金融產(chǎn)品代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù) D: 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后7個(gè)工作日內(nèi)，
向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備相關(guān)文件和材料
答案:D
解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、 宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
(29) 在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，對(duì)于在并購重組停牌(首次董事會(huì)決議公告)前20 個(gè)交易日公司股價(jià)漲跌幅超過同期大盤漲跌幅( )
的，要求申請(qǐng)人對(duì)其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。
A: 10% B: 20% C: 30% D: 40%
答案:B
解析: 對(duì)于在并購重組停牌(首次董事會(huì)決議公告)前上市公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)(前20 個(gè)變易日公司股價(jià)漲跌幅超過同期大盤漲跌幅20%)的， 要求申請(qǐng)人對(duì)其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。
(30) 利用未公開信息交易的，處( )
年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 15
答案:B
解析:
利用未公開信息交易的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上
5倍以下罰金。
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