2017年證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題

　　2017年證券從業(yè)資格考試的腳步正在慢慢靠近，為了方便大家更好的復(fù)習(xí)證券從業(yè)資格考試。下面是yjbys小編為大家?guī)�來的證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)題。歡迎閱讀。

　　1.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)

　　A.全國人民代表大會(huì)

　　B.國務(wù)院

　　C.全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　D.證券監(jiān)督部門

　　2.下列不屬于中國證券協(xié)會(huì)自律管理體現(xiàn)的是()

　　A.對會(huì)員單位的自律管理

　　B.對從業(yè)人員的自律管理

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　3.部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)規(guī)定，其法律效力次于法律和國務(wù)院行政法規(guī)，下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()

　　A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《上市公司信息紕漏管理辦法》

　　D.《證券市場禁入規(guī)定》

　　4.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員()

　　A.必須多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必須多于3人

　　D.不得少于3人

　　5.上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由()規(guī)定

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.國務(wù)院

　　6.證券公司應(yīng)當(dāng)有()名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿兩年的高級管理人員

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　7.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將規(guī)定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的()%

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　8.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司全體股東那個(gè)的貨幣出資金不得低于公司注冊資本的()%

　　A.60

　　B.50

　　C.40

　　D.30

　　9.召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

　　10.證券公司按照國家規(guī)定，不可以()證券類金融產(chǎn)品

　　A.發(fā)行

　　B.交易

　　C.委托他人代為買賣

　　D.銷售

　　11.股份公司上市條件的股本總額為()萬元.

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　12.證券發(fā)行和交易的原則不包括()

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公開

　　D.互利

　　13.證券公司撤銷境內(nèi)分之機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在()的報(bào)刊上公告

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定

　　B.證券公司所在地

　　C.省級以上

　　D.證券交易所指定

　　14.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)

　　A.中國人民銀行

　　B.當(dāng)?shù)卣��?/p>

　　C.財(cái)政部

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　15.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過()

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.1年

　　D.2年

　　16. 對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.30個(gè)工作日

　　B.2個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　17.[多選]虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括()。

　　A. 責(zé)令改正

　　B.罰款

　　C.撤銷公司登記

　　D.吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　18. [多選]根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會(huì)行使的職權(quán)有( )。

　　A.修改公司章程

　　B.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

　　C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

　　D.對發(fā)行公司債券作出決議

　　19. [多選]募集設(shè)立又被稱為( )。

　　A.同時(shí)設(shè)立

　　B.單純設(shè)立

　　C.漸次設(shè)立

　　D.復(fù)雜設(shè)立

　　20. 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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