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證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題

時(shí)間:2023-03-08 00:02:48 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017年證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題

  2017年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)開(kāi)始報(bào)名,復(fù)習(xí)工作也在緊張進(jìn)行中。為了方便考生更好的了解金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)的考試知識(shí)。下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題。歡迎閱讀。

2017年證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題

  選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求,

  不選、錯(cuò)選均不得分

  (1) 中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)又稱為( )。

  A: 初級(jí)市場(chǎng)

  B: 貨幣市場(chǎng)

  C: 資本市場(chǎng)

  D: 次級(jí)市場(chǎng)

  答案:C

  解析:

  資本市場(chǎng)是指提供長(zhǎng)期(1年以上)資本融通和交易的市場(chǎng),包括股票市場(chǎng)、

  中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)和證券投資基金市場(chǎng)。資本市場(chǎng)也稱為中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)。

  (2) 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。

  A: 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

  B: 價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

  C: 時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

  D: 時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

  答案:D

  解析: 證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。

  (3)我國(guó)《證券法》規(guī)定,股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市,

  其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬(wàn)元。

  A: 4000

  B: 5000

  C: 3000

  D: 1000

  答案:B

  解析: 略

  (4) 按照基礎(chǔ)工具劃分,金融衍生品可分為( )。

  A: 股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具

  B: 場(chǎng)內(nèi)交易工具、場(chǎng)外交易工具

  C: 遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換

  D: 股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具

  答案:A

  解析:

  按照基礎(chǔ)衍生工具劃分,金融衍生品可分為股權(quán)衍生工具(

  以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)的衍生工具,如股指期貨等),貨幣衍生工具(

  以各種貨幣為基礎(chǔ)的金融衍生工具.如遠(yuǎn)期外匯合約、外幣期權(quán)等).利率衍生工具(

  以利率為基礎(chǔ)的金融衍生工具。如遠(yuǎn)期利率協(xié)議)。

  (5) 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過(guò)同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的( )倍。

  A: 1

  B: 2

  C: 3

  D: 4

  答案:C

  解析:

  中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過(guò)同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3倍,期限在1年(含)以上。

  (6) 根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向( )詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

  A: 保險(xiǎn)公司

  B: 財(cái)務(wù)公司

  C: 個(gè)人投資者

  D: 符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

  答案:D

  解析:

  自2005年1月1日起,我國(guó)開(kāi)始實(shí)行首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)制度。根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定,

  首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象(

  指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

  (7) 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同,股票分為普通股股票和( )股票。

  A: 國(guó)家股

  B: 法人股

  C: 優(yōu)先股

  D: 記名股

  答案:C

  解析: 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同,股票分為普通股股票和優(yōu)先股股票。

  (8) 股票是由股份公司發(fā)行,表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的( )憑證。

  A: 所有權(quán)

  B: 債權(quán)

  C: 債務(wù)

  D: 優(yōu)先受償權(quán)

  答案:A

  解析: 股票是由股份公司發(fā)行,表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的所有權(quán)憑證。

  (9) 我國(guó)證券交易市場(chǎng)開(kāi)盤價(jià)遵照的競(jìng)價(jià)原理是( )競(jìng)價(jià)。

  A: 時(shí)間

  B: 連續(xù)

  C: 協(xié)商

  D: 集合

  答案:D

  解析: 在我國(guó)開(kāi)盤價(jià)是集合競(jìng)價(jià)的結(jié)果。

  (10) LIBOR指的是( )。

  A: 美國(guó)聯(lián)邦基金利率

  B: 倫敦銀行同業(yè)拆借利率

  C: 香港銀行同業(yè)拆借利率

  D: 上海銀行間同業(yè)拆放利率

  答案:B

  解析:

  在國(guó)際貨幣市場(chǎng)上,最典型的、最有代表性的同業(yè)拆借利率是倫敦銀行同業(yè)拆借利率(1ⅠBOR)。

  (11) 一般而言,按收益率從小到大順序排列正確的是( )。

  A: 普通債券、普通股票、國(guó)債

  B: 國(guó)債、普通債券、普通股票

  C: 普通股票、國(guó)債、普通債券

  D: 普通股票、普通債券、國(guó)債

  答案:B

  解析:

  一般而言,高風(fēng)險(xiǎn)總是伴隨著高收益。國(guó)債的風(fēng)險(xiǎn)最小,其收益也最低:股票風(fēng)險(xiǎn)最大

  .收益最高。

  (12) 金融期權(quán)的要素不包括( )。

  A: 標(biāo)的資產(chǎn)

  B: 執(zhí)行價(jià)格

  C: 利率

  D: 期權(quán)費(fèi)

  答案:C

  解析: 利率不屬于金融期權(quán)的要素。

  (13) 次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限( ),除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失.且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

  A: 不低于5年(包括5年)

  B: 不低于3年(包括3年)

  C: 不低于5年(不包括5年)

  D: 不低于3年(不包括3年)

  答案:A

  解析:

  根據(jù)《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)人附屬資本的通知》的規(guī)定,次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的

  ,固定期限不低于5年(含5年),除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失.

  且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

  (14) 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的( )。

  A: 20%

  B: 30%

  C: 40%

  D: 50%

  答案:C

  解析: 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的40%。

  (15) 基金托管費(fèi)是支付給( )的費(fèi)用。

  A: 基金托管人

  B: 基金管理人

  C: 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D: 基金持有人

  答案:A

  解析: 基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。

  (16) 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券,其核心資本充足率不低于( )。

  A: 8%

  B: 5%

  C: 4%

  D: 2%

  答案:C

  解析: 略

  (17) 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)( )。

  A: 反方向

  B: 同方向

  C: 無(wú)關(guān)

  D: 相關(guān)性低

  答案:B

  解析:

  就指數(shù)基金而言,其投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù),

  收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)。當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí),基金收益增加;反之,

  收益減少?梢(jiàn),指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)同方向。

  (18) 在票面上不規(guī)定利率的債券是( )。

  A: 浮動(dòng)利率債券

  B: 附息債券

  C: 貼現(xiàn)債券

  D: 息票累積債券

  答案:C

  解析:

  貼現(xiàn)債券又被稱為貼水債券,是指在票面上不規(guī)定利率,發(fā)行時(shí)按某一折扣率,

  以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行,發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息,

  到期時(shí)按面額償還本金的債券。

  (19) 中國(guó)人民銀行對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括( )。

  A: 直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行

  B: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為

  C: 監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國(guó)人民銀行經(jīng)理國(guó)庫(kù)的行為

  D: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為

  答案:A

  解析: 銀監(jiān)會(huì)(而非中國(guó)人民銀行)負(fù)責(zé)直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行。

  (20)未完成股權(quán)分置改革的公司,按照股份流通受限與否分類,不屬于未上市流通股份的是( )。

  A: 優(yōu)先股或其他

  B: 內(nèi)部職工股

  C: 境外上市外資股

  D: 發(fā)起人股份

  答案:C

  解析:

  未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份,具體包括:(1)發(fā)起人股份;

  (2)募集法人股份;(3)內(nèi)部職工股:(4)優(yōu)先股或其他。

  (21) 下列關(guān)于看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的說(shuō)法,正確的是( )。

  A: 若預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來(lái)價(jià)格會(huì)下跌.應(yīng)該購(gòu)買其看漲期權(quán)

  B: 若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)行該看漲期權(quán)

  C: 看跌期權(quán)持有者可以在期權(quán)執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)執(zhí)行期權(quán),獲得一定收益

  D: 看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的區(qū)別在于期權(quán)到期日不同

  答案:C

  解析:

  按照對(duì)價(jià)格的預(yù)期,金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。所以選項(xiàng)D說(shuō)法有誤;

  當(dāng)人們預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來(lái)價(jià)格上漲時(shí)購(gòu)買的期權(quán),叫做看漲期權(quán)。所以選項(xiàng)A

  說(shuō)法有誤:若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇放棄執(zhí)行該看漲期權(quán)

  .所以選項(xiàng)B說(shuō)法有誤。

  (22) ( )負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。

  A: 證券公司

  B: 結(jié)算參與人

  C: 商業(yè)銀行

  D: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  答案:B

  解析:

  證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收,

  結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。

  (23) 以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

  A: 配股是指面向原有股東.按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股

  B: 配股時(shí)原股東不可以放棄配股權(quán)

  C: 上市公司可以向公眾公開(kāi)增發(fā),也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)

  D: 股份回購(gòu)是上市公司利用自有資金,在公共市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票

  答案:B

  解析: 略

  (24) 以下各項(xiàng)中,不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

  A: 信用風(fēng)險(xiǎn)

  B: 利率風(fēng)險(xiǎn)

  C: 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

  D: 政策風(fēng)險(xiǎn)

  答案:A

  解析: 略

  (25)將許多類似的但不會(huì)同時(shí)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)集中起來(lái)考慮,從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補(bǔ)償,屬于( )的風(fēng)險(xiǎn)管理方式。

  A: 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

  B: 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

  C: 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

  D: 風(fēng)險(xiǎn)分散

  答案:D

  解析:

  對(duì)于由相互獨(dú)立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合,

  從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補(bǔ)償.

  屬于風(fēng)險(xiǎn)分散的風(fēng)險(xiǎn)管理方式。

  (26)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的( )的人民幣債券。

  A: 不可流通

  B: 可在證券交易所上市交易

  C: 可以在商業(yè)銀行柜臺(tái)流通

  D: 可在銀行間債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓

  答案:A

  解析:

  儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的、

  以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息,

  付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。

  (27) 負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機(jī)構(gòu)是( )。

  A: 基金托管人

  B: 基金管理人

  C: 基金持有人

  D: 基金受益人

  答案:B

  解析: 略

  (28) 向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份,符合條件不包括( )。

  A: 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

  B:除金融類企業(yè)外,最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn),借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

  C: 發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易的均價(jià)

  D: 發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易的均價(jià)

  答案:C

  解析: 略

  (29) 下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊(cè)的表述中,錯(cuò)誤的是( )。

  A:中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書(shū)》,注冊(cè)有效期為1年

  B: 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)

  C: 企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊(cè)

  D: 企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

  答案:A

  解析: 交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書(shū)》,注冊(cè)有效期為兩年。

  (30) 證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。

  A: 國(guó)務(wù)院

  B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C: 證券從業(yè)者協(xié)會(huì)

  D: 中國(guó)人民銀行

  答案:A

  解析: 我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。

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