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證券資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題及答案

時間:2023-03-07 23:03:19 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年證券資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題及答案

  為了方便考生更好的復(fù)習(xí)證券市場基本法律法規(guī)的知識。下面是yjbys小編為大家?guī)淼淖C券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)題。歡迎閱讀。

2017年證券資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題及答案

  選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。

  [第1題]股份有限公司的股東以其()為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

  A.公司全部財產(chǎn)

  B.公司部分財產(chǎn)

  C.認(rèn)繳的出資額

  D.認(rèn)購的股份

  參考答案:D

  [第2題]機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、()萬元以下罰款。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:C

  [第3題]因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為()年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  參考答案:B

  [第4題]投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的,應(yīng)當(dāng)在詳式權(quán)益變動報告書中列明未來()個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計劃。

  A.6

  B.12

  C.18

  D.24

  參考答案:B

  [第5題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中,證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行相關(guān)職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

  參考答案:B

  [第6題]證券公司的證券自營賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案證券市場基本法律法規(guī)考前試題及答案2016證券市場基本法律法規(guī)考前試題及答案2016。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:C

  [第7題]非公開募集基金的基金管理人,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向()履行登記手續(xù)。

  A.證監(jiān)會

  B.銀監(jiān)會

  C.證券業(yè)協(xié)會

  D.基金行業(yè)協(xié)會

  參考答案:D

  [第8題]()是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約,了結(jié)期貨交易的行為。

  A.結(jié)算

  B.交割

  C.平倉

  D.漲跌停板

  參考答案:C

  [第9題]有限公開信息查詢申請符合相關(guān)規(guī)定條件、材料齊備的,協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起()個工作日內(nèi)出具誠信報告。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  參考答案:B

  [第10題]股份有限公司的股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開()次年會。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:A

  組合型選擇題

  [第1題]從業(yè)人員不得從事的活動有()。

 、.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

 、.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

  Ⅲ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場

  Ⅳ.向客戶做出投資不受損失的承諾

  A.Ⅰ Ⅱ

  B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  參考答案:B

  [第2題]購回交易申報包括()。

  Ⅰ.到期購回申報

 、.提前購回申報

 、.延期購回申報

 、.暫停購回申報

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅢⅣ

  C.Ⅰ Ⅱ

  D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  參考答案:A

  [第3題]下列關(guān)于公積金提取的說法,正確的有()。

 、.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的,可以不再提取

 、.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的,在提取法定公積金之前,應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損

  Ⅲ.在提取公積金后,有限責(zé)任公司可以按規(guī)定分配利潤

  Ⅳ.在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的,股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  參考答案:C

  [第4題]發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就()事項聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

 、.首次公開發(fā)行股票并上市

 、.上市公司發(fā)行新股

 、.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

 、.上市公司配股發(fā)行

  A.Ⅰ Ⅱ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.ⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  參考答案:B

  [第5題]國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)包括()。

 、.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)

 、.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實施

 、.依照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行期貨交易

 、.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

  A.ⅠⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:C

  [第6題]合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有()

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  證券市場基本法律法規(guī)考前試題及答案2016證券從業(yè)資格。

  Ⅰ.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部

 、.實收資本不少于50億元人民幣

 、.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員

 、.最近1年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄

  A.ⅠⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅣ

  參考答案:A

  [第7題]《證券法》的適用范圍包括()。

  Ⅰ.公司債券的發(fā)行和交易

 、.股票發(fā)行和交易

  Ⅲ.證券投資基金份額的上市交易

 、.國家債券的發(fā)行和交易

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  參考答案:A

  [第8題]證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)要求其在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。這些風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有()。

  Ⅰ.凈資本不低于12億元

 、.流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的120%

 、.對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%

 、.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

  A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  參考答案:B

  [第9題]效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為()。

 、.公開信息

  Ⅱ.封閉信息

 、.半公開信息

  Ⅳ.有限公開信息

  A.ⅠⅢ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.ⅠⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  參考答案:C

  [第10題]編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案中,應(yīng)予立案追訴的情形有()。

 、.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的

  Ⅱ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的

 、.致使交易價格和交易量異常波動的

  Ⅳ.多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的

  A.1 ⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  參考答案:D

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