2017年證券從業(yè)資格考試模擬題
2017年第一次證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間已經(jīng)確定了，為了方便考生更好的復(fù)習(xí)證券從業(yè)資格考試。yjbys小編為大家?guī)?lái)關(guān)于證券從業(yè)資格考試的習(xí)題。歡迎閱讀。
一、單選題每題0.5分共30分以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求不選、錯(cuò)選均不得分。
1. 交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易下列說(shuō)法不正確的是( )。
A交易商當(dāng)日買(mǎi)入的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出
B當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出
C一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣(mài)出固定收益證券
D交易申報(bào)賣(mài)出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券帳戶內(nèi)可交易余額
2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中( )負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。
A證券公司
B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D證券交易所
3. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。
A時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
B時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
C價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
D價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。
A投資銀行業(yè)務(wù)
B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D自營(yíng)業(yè)務(wù)
5. 客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。
A客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
B住址證明
C已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶信用證券帳戶
D融資融券擔(dān)保品證明
6. 深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶費(fèi)為( )。
A0
B成交金額的1.5‰
C成交金額的1‰
D成交金額的0.5‰
7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )不負(fù)保密義務(wù)。
A客戶買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據(jù)
B客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類(lèi)
C客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量
D客戶資金賬戶中的資金余額
8. 上海證券交易所規(guī)定首次上市股票上市首日其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其( )。
A發(fā)行人計(jì)算的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)
B主承銷(xiāo)商計(jì)算出的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)
C發(fā)行價(jià)
D集合競(jìng)價(jià)
9. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定上市公司披露定期報(bào)告臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日( )起恢復(fù)交易。
A11?00
B10?30
C13?00
D10?00
10. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定在其接受的市價(jià)申報(bào)類(lèi)型中對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指( )。
A以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完
全成交的則依次成交否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷(xiāo)。
B以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交
未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。
C以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格
D以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交未成交部分自
動(dòng)撤銷(xiāo)2016年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)2016年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)。
11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。
A3‰ B2.5‰
C2‰
D2.8‰
12. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國(guó)
證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括( )。
A撤銷(xiāo)證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證
B暫停從事證券業(yè)務(wù)
C記過(guò)
D罰款
13. 上海證券交易所于( )正式開(kāi)業(yè)。
A1991年7月
B1991年2月
C1990年11月
D1990年12月
14. 以下尚未公開(kāi)的信息中( )不屬于內(nèi)幕信息。
A上市公司發(fā)生重大債務(wù)
B上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
C上市公司25?的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
D上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
15. 在國(guó)外新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推
銷(xiāo)證券的發(fā)行方式也可以稱為( )。
A分銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式
B包銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式
C承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式
D招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式
16. 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為( )最長(zhǎng)
為( )。
A7天 4個(gè)月
B1天 4個(gè)月
C1天 1年
D7天 1年
17. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限( )。
A不含首次交收日不含到期交收日
B不含首次交收日含到期交收日
C含首次交收日不含到期交收日
18. D含首次交收日含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時(shí)深圳證券交易所將終止其股票交易
A因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬(wàn)股
B因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
C因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
D連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
19. 中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證在( )對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)
處理。
A權(quán)證到期日前1個(gè)工作日內(nèi)
B權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi)
C權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)
D權(quán)證到期日
20. 執(zhí)照規(guī)定證券交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( )。
A正常交易日1500-1530
B正常交易日1300-1500
C正常交易日1457-1500
D正常交易日1500-1515
21. 在我國(guó)根據(jù)市場(chǎng)情況有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。
A證券登記結(jié)算公司
B證券交易所
C證券業(yè)協(xié)會(huì)
D中國(guó)證監(jiān)會(huì)
22. 證券是用來(lái)證明( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A證券發(fā)行人
B證券承銷(xiāo)商 C?證券持有人
D?證券托管人
23. 信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。
A?證券交易所
B?經(jīng)紀(jì)人
C?證券登記結(jié)算公司
D?投資者保護(hù)基金
24. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中?投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由( )負(fù)責(zé)維護(hù)。
A?存管銀行
B?登記結(jié)算公司
C?證券交易所
D?證券公司
25. 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于( )。
A?1988年
B?1986年
C?1990年
D?1992年
26. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是( )。
A?定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B?限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C?非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D?專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
27. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中?每筆委托股份數(shù)量一般為( )以上。
A?5萬(wàn)股
B?3萬(wàn)股
C?2萬(wàn)股
D?1萬(wàn)股
28. 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中?結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的?融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充
申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的?從該交易日起?含節(jié)假日?向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。
違約金的計(jì)算公式為( )。
A?違約金?質(zhì)押券欠庫(kù)量×1‰
B?違約金?質(zhì)押券欠庫(kù)量×違約天數(shù)
C?違約金?質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1‰
D?違約金?質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
29. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )內(nèi)?向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融
券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。
A?7日
B?5日
C?10日
D?3日
30. 某股票派息?每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元?除息日前收盤(pán)價(jià)為10元?其除息報(bào)價(jià)是( )2016年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)證券從業(yè)資格。
A?9.89元
B?11.10元
C?8.90元
D?10.11元
根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定?A股大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低限額為( )。
A?數(shù)量不低于10萬(wàn)股?或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣
B?交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣
C?數(shù)量不低于50萬(wàn)股?或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
D?交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣
31. ETF是一種( )
阿里云
A?保本型基金
B?債券型基金
C?貨幣型基金
D?指數(shù)型基金
32. 上海證券交易所某國(guó)債面值100元?回購(gòu)年收益率為2?回購(gòu)天數(shù)為91天?不考慮手續(xù)費(fèi)?回購(gòu)價(jià)為( )。
A?100.70
B?100.60
C?100.50 D?100.40
33. ( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。
A?虛擬未匹配量
B?虛擬匹配剩余量
C?虛擬匹配量
D?虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格
34. 在做市商市場(chǎng)?證券交易的買(mǎi)價(jià)由( )給出?證券交易的賣(mài)價(jià)由( )報(bào)出。
A?做市商 投資者
B?做市商 做市商
C?投資者 投資者
D?投資者 做市商
35. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申
購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定?( )應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
A?發(fā)行人
B?主承銷(xiāo)商
C?證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司
D?證券交易所
36. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中?不屬于投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是( )。
A?證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
B?委托手續(xù)費(fèi)
C?過(guò)戶費(fèi)
D?印花稅
37. 在下列各項(xiàng)委托方式中?投資者采用( )時(shí)?身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A?電話轉(zhuǎn)委托
B?自助委托
C?電話自動(dòng)委托
D?網(wǎng)上委托
38. 下列各項(xiàng)中?不屬于委托指令的基本要素的是( )。
A?委托方式
B?委托價(jià)格
C?證券品種
D?證券賬號(hào)
39. 下列( )屬于內(nèi)幕交易行為。
A?證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
B?發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做虛假陳述
C?發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開(kāi)的消息?使他人利用該信息進(jìn)行交易
D?證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
40. 股份有限公司申請(qǐng)股票上市?應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A?公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元
B?千人千股
C?三年連續(xù)盈利
D?公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之十以上
41. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定?債券質(zhì)押式回購(gòu)的最小申報(bào)單位為( )。
A?100手
B?10手
C?1000手
D?1手
42. 一般來(lái)說(shuō)?信用等級(jí)最高的債券是( )。
A?可轉(zhuǎn)換債券
B?公司債券
C?政府債券
D?金融債券
43. 根據(jù)《上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定?回購(gòu)到期如單方違約?違約方的履約金交( )
所有。
A?守約方
B?上海證券交易所
C?投資者保護(hù)基金
D?證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 44. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中?證券交易的對(duì)象是委托合同中的( )。
A?證券經(jīng)紀(jì)商
B?投資者
C?證券交易所
D?標(biāo)的物
45. 下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)清算業(yè)務(wù)描述正確的是( )。
A?計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天
B?回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元?債券結(jié)算單位為元
C?回購(gòu)期限不含首次交割日?含到期交割日
D?資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
46. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定?( )交易必須繳納證券交易印花稅。
A?證券投資資金
B?債券現(xiàn)貨
C?債券回購(gòu)
D?股票
47. 關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行?下列說(shuō)法中?正確的是( )。
A?發(fā)行對(duì)象的確定方式不同
B?認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同
C?發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同
D?發(fā)行時(shí)間的確定方式不同
48. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則?證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式?下列表述中?那一項(xiàng)是成交價(jià)格的
的確定原則( )。
A?次高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同?不成交
B?賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)?以中間價(jià)成交
C?最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同?以該價(jià)格為成交價(jià)
D?買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)?以中間價(jià)成交
49. 在我國(guó)?新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)?以自己作為唯一的“賣(mài)方”按照發(fā)行人確定
的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶?投資者作為“買(mǎi)方”?以不低于發(fā)行底價(jià)
的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量?進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式2016年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)2016年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)。
A?新股發(fā)行人
B?新股發(fā)行主承銷(xiāo)商
C?證券交易所
D?證券登記結(jié)算公司
50. 我國(guó)證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間?要公布每只股票即時(shí)行情?其中包括實(shí)時(shí)最高( )個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
A?5
B?8
C?10
D?12
51. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是( )。
A?提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn)
B?在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托
C?為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
D?挪用客戶交易結(jié)算資金
52. 以下項(xiàng)目中?不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。
A?為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B?為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C?為客戶辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D?為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
53. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中?( )各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買(mǎi)斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。
A?中國(guó)人民銀行
B?結(jié)算銀行
C?中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D?中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
54. 下列各項(xiàng)中?屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有( )。
A?違反規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶
B?假借客戶名義買(mǎi)賣(mài)證券
C?客戶資金不足而接受其買(mǎi)入委托
D?證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
55. 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是( )。 A工作繁瑣效率低下
B一、二級(jí)市場(chǎng)不能平穩(wěn)對(duì)接
C股價(jià)被人操縱的可能性較大
D市場(chǎng)性不強(qiáng)
56. 深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是( )
A自動(dòng)托管隨處通買(mǎi)哪買(mǎi)哪賣(mài)轉(zhuǎn)托不限
B自動(dòng)托管指定買(mǎi)賣(mài)可以轉(zhuǎn)托
C自動(dòng)托管隨處通賣(mài)限定買(mǎi)入托管不限
D自動(dòng)托管隨處通買(mǎi)隨處通賣(mài)轉(zhuǎn)托不限
57. 以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是( )。
A持倉(cāng)限額制度
B實(shí)物交割制度
C價(jià)格限制制度
D保證金制度
58. 按照現(xiàn)行規(guī)定股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)( )須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交
給證券發(fā)行人。
A中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B證券主承銷(xiāo)商
C證券交易所
D證券登記結(jié)算公司
59. 新股上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行時(shí)除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外同一證券賬戶多次申購(gòu)的其有效申購(gòu)為( )。
A申報(bào)數(shù)量最多的一次申購(gòu)
B第一次申購(gòu)
C最后一次申購(gòu)
D全部申購(gòu)
二、多選題?每題1分共40分以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求多選、少選、錯(cuò)選均不得分。?
60. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金?ETF?份額的( )業(yè)務(wù)需使用中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立的證券賬戶。
A認(rèn)購(gòu)
B交易
C申購(gòu)
D贖回
61. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象包括( )。
A認(rèn)購(gòu)權(quán)證
B國(guó)債、公司或企業(yè)債
C證券投資基金
DA、B股
62. 關(guān)于證券賬戶下列說(shuō)法正確的是( )。
A證券賬戶是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立的
B證券賬戶是證券公司為投資者開(kāi)立的
C證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益
D證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)
63. 下列尚未公開(kāi)的信息中( )屬于內(nèi)幕信息。
A上市公司訂立可使全年銷(xiāo)售收入大幅增長(zhǎng)的銷(xiāo)售合同
B持有公司3?股份的股東或者實(shí)際控制人其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)
C上市公司發(fā)生重大損失
D某上市公司做出與另一公司合并的決定且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位
64. 定向資產(chǎn)管理合同一般包括( )。
A資產(chǎn)管理報(bào)酬的計(jì)算與支付方式
B客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C客戶資產(chǎn)的數(shù)額
D投資目標(biāo)和管理期限
65. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
A業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
B業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
C業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
66. 指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括( )。 A?證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的力量直接決定
B?證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
C?投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商
D?投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手
67. 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)以下說(shuō)法正確的有( )2016年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)證券從業(yè)資格。
A?各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五
B?證券公司不得自營(yíng)所主代辦公司的股份
C?股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位一手等于100股
D?股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10
68. 目前我國(guó)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易可在( )進(jìn)行
A?上海證券交易所
B?深圳證券交易所
C?場(chǎng)外交易市場(chǎng)
D?全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
69. 關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算下列表述正確的有( )。
A?權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)
款并獲得標(biāo)的證券
B?權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)行權(quán)費(fèi)用
之差價(jià)收取現(xiàn)金
C?深圳證券交易所規(guī)定權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)
D?權(quán)證持有人行權(quán)的應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)
70. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象( )。
A?包括非上市證券
B?包括上市證券
C?僅限于非上市證券
D?僅限于上市證券
71. 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系以下說(shuō)法是正確的有( )。
A?證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
B?證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模
C?證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象
D?證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)
72. 關(guān)于深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金以下表述正確的是( )。
A?上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日
B?基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值
C?基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回
費(fèi)率
D?投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤(pán)買(mǎi)入和賣(mài)出上市開(kāi)放
式基金
73. 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括( )等。
A?證券代碼
B?當(dāng)日累計(jì)成交金額
C?實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)和數(shù)量
D?實(shí)時(shí)最高七個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)和數(shù)量
74. 關(guān)于證券交易異常波動(dòng)下列說(shuō)法正確的有( )。
A?異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算
B?ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15的情況屬于證券交易異常波動(dòng)
C?非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15的情況屬于證券交易異常波動(dòng)
D?非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20的情況屬于證券交易異常波動(dòng)
75. 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括
( )。
A?最近年度凈資本不低于人民幣5億元
B?最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
C?同時(shí)具有承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
D?具有15家以上的營(yíng)業(yè)部且布局合理
76. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者包括( )。
A?在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)
B?在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)
C?外資銀行駐華代表處
D?在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機(jī)構(gòu) 77. 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定( )實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。
A保險(xiǎn)業(yè)
B信托業(yè)
C銀行業(yè)
D證券業(yè)
78. 關(guān)于證券登記下述說(shuō)法正確的有( )。
A證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
B證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為
D證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的一個(gè)環(huán)節(jié)
79. 證券交易所認(rèn)為必要時(shí)可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的( )。
A融資保證金比例
B融券保證金比例
C維持擔(dān)保比例
D標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)
80. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定以下表述正確的是( )。
A證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市交易時(shí)間不做順延
B證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間但必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C在國(guó)家法定假日交易時(shí)間為正常交易日的一半
D如果交易時(shí)間變更須由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告
81. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形之一時(shí)深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A連續(xù)20個(gè)交易日公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值
B最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司或有負(fù)債超過(guò)1億元
C最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
D最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)債
82. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有( )。
A挪用客戶交易結(jié)算資金
B為客戶提供咨詢服務(wù)
C向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)
D侵占客戶國(guó)債兌付金
83. 投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人必須履行的義務(wù)包括( )。
A如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商的審核
B按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
C正確選擇委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格保證委托能夠成交
D接受交易結(jié)果并履行交割清算義務(wù)
84. 下列關(guān)于上海證券交易所債券買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算方式的說(shuō)法正確的有( )。
A一次成交兩次結(jié)算
B兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算
C中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方為結(jié)算提供交收擔(dān)保
D到期結(jié)算采用逐筆方式交收
85. 對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。
A密碼
B賬戶
C證券
D資金
86. 按照現(xiàn)行規(guī)定在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中傭金最低為人民幣5元的有( )。
AA股
B基金
C國(guó)債現(xiàn)券
D可轉(zhuǎn)換債券
87. 關(guān)于我國(guó)證券交易所的回轉(zhuǎn)交易下列說(shuō)法不正確的是( )。
A目前我國(guó)B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
B回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日?T日買(mǎi)入的證券在交收日之前賣(mài)出的交易
C債券不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
D在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下投資者可以在交易日反向賣(mài)出當(dāng)日已買(mǎi)入但未交收的證券
88. 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及( )。
A兩個(gè)交易主體
B一個(gè)交易主體
C兩次交易契約行為 D一次交易契約行為
89. 證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有( )。
A接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
B對(duì)證券交易所事務(wù)的表決權(quán)
C向證券交易所提出相關(guān)建議
D參加會(huì)員大會(huì)
90. 關(guān)于證券投資基金以下說(shuō)法正確的有( )。
A封閉式基金的基金單位是通過(guò)柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的
B封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市
C開(kāi)放基金設(shè)立后可以贖回基金份額
D基金有封閉式與開(kāi)放式之分
91. 根據(jù)《證券法》以下對(duì)證券交易所的描述正確的是( )。
A證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定
B證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施組織和監(jiān)督證券交易實(shí)行自律管理的法人
C證券交易所是有組織的市場(chǎng)又稱“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”
D證券交易所不持有證券也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)但能決定證券交易的價(jià)格
92. 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定下列各項(xiàng)中屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有
( )。
A辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
93. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定以下表述正確的是( )。
A上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間
B深圳證券交易所規(guī)定接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日915至1130、1300至1500
C每個(gè)交易日920至925的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)
D上海證券交易所規(guī)定接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日915至925、930至1130、13
00至1500
94. 下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中正確的有( )。
A零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托
B零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托
C整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托
D整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托
95. 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有( )等。
A遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾
B證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任
C證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限
D投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
96. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由( )批準(zhǔn)。
A證券交易所
B國(guó)家外匯管理局
C中國(guó)人民銀行
D中國(guó)證監(jiān)會(huì)
97. 對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( )2016年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)2016年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)。
A復(fù)牌時(shí)對(duì)申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)
B停牌期間可以申報(bào)撤銷(xiāo)
C停牌期間可以進(jìn)行申報(bào)
D停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
98. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告將受到的處罰包括( )。
A警告
B沒(méi)收非法所得
C罰款
D追究刑事責(zé)任
99. 我國(guó)證券公司開(kāi)展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過(guò)程中下列選項(xiàng)中進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有
( )。
A原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C上海證券交易所退市的公司
D深圳證券交易所退市的公司
三、判斷題?每題0.5分共30分不選、錯(cuò)選均不得分。
100. 證券交易必須遵循的三公原則是公開(kāi)、公平和公正。( )
101. 在我國(guó)證券停牌時(shí)證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。( )
102. 每一筆質(zhì)押式證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。( )
103. 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度。( )
104. 證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中不得進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。( )
105. 按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶的必須本人親自辦理不得委托他人代辦。
( )
106. 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推
銷(xiāo)證券的發(fā)行方式。( )
107. 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)可以根據(jù)市場(chǎng)情況自主決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。( )
108. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。( )
109. 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。( )
110. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種非債券類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%()
111. 證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。( )
112. 證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操
作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。( )
113. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬(wàn)元。( )
114. 證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。( )
115. 上海證券交易所不收取A股開(kāi)戶費(fèi)。( )
116. 按證券交易對(duì)象劃分證券交易可以分為個(gè)人投資者交易和機(jī)構(gòu)投資者交易。( )
117. 全國(guó)社會(huì)保障基金可開(kāi)立多個(gè)同一類(lèi)別和用途的證券賬戶。( )。
118. 受承銷(xiāo)商委托派發(fā)證券權(quán)益是我國(guó)證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)職能之一。( )
119. 為方便投資者查詢上市開(kāi)放式基金的份額凈值深圳交易所于交易日通過(guò)行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上
市開(kāi)放式基金當(dāng)日基金份額凈值。( )
120. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格、期限代理買(mǎi)賣(mài)委托人可拒絕
接受交易結(jié)果有權(quán)要求受托人給予賠償。( )
121. ETF總份額不隨申購(gòu)、贖回而變動(dòng)。( )
122. 可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股
票。( )
123. 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買(mǎi)賣(mài)的收益與損失。( )
124. 根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定B股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易制度。( )
125. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)根據(jù)操作流程投資者辦理身份驗(yàn)證須遵循“先
激活、后注冊(cè)”的程序。( )
126. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行禁止以個(gè)人從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金但允許從自營(yíng)賬戶
中提取現(xiàn)金。( )
127. 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。( )
128. 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日權(quán)證終止交易但可以行權(quán)。( )
129. 中央國(guó)債登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。( )
130. 目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動(dòng)交收方式。( )
131. 收益率在證券質(zhì)押式回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益對(duì)于以資融券方而言是固定的融資成本。( )
132. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不得低于人民幣3億元2016年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)證券從業(yè)資格。( )
133. 在深圳證券交易所各種市價(jià)申報(bào)類(lèi)型進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方無(wú)申報(bào)的申報(bào)自動(dòng)撤銷(xiāo)。( ) 134. 在我國(guó)根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則申報(bào)競(jìng)價(jià)部分成交后委托人對(duì)未成交部分不得撤單。( )
135. 根據(jù)滬深證券交易所集合競(jìng)價(jià)規(guī)定所有在集合競(jìng)價(jià)中成交的有效申報(bào)都以同一成交價(jià)成交。( )
136. 債券的全價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)但以全價(jià)價(jià)格即含有應(yīng)計(jì)利息的
價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。( )
137. 銀行間債券市場(chǎng)已成為我國(guó)一個(gè)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。( )
138. 目前只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。( )
139. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購(gòu)方在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)( )
140. 關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)最低申購(gòu)金額及贖回份額由上海證券交易所確定并公告。( )
141. 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市
公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30?。( )
142. 融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的總股本不少于1億股或總市值不低于5億元融券賣(mài)出標(biāo)的股票的總股本不少于2億股或總
市值不低于8億元。( )
143. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合的規(guī)定之一是
基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150?并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的80?。( )
144. 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定主辦報(bào)價(jià)券
商不得買(mǎi)賣(mài)所推薦掛牌公司的股份。( )
145. 在現(xiàn)階段我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易但允許轉(zhuǎn)托管。( )
146. 在證券交易過(guò)程中買(mǎi)賣(mài)雙方成交后買(mǎi)方隨即將相應(yīng)價(jià)款劃入賣(mài)方的資金賬戶中。( )
147. 對(duì)于采用會(huì)員制的證券交易所只有其會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易。( )
148. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利也不保證最低收益。( )
149. 配股權(quán)證的派發(fā)由配股主承銷(xiāo)商根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除權(quán)登記日登記的股東持
股數(shù)增加其配股權(quán)證。( )
150. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一是受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜。( )
151. 在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下投資者在發(fā)行當(dāng)日的多次申報(bào)僅第一次申報(bào)有效。( )
152. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的托管人。( )
153. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易雙方經(jīng)協(xié)商可以延長(zhǎng)回購(gòu)期限。( )
154. 根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日則紅利應(yīng)在T+3日到達(dá)投資者
賬上。( )
155. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是增強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的法制觀念提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)
經(jīng)營(yíng)的意識(shí)。( )
156. 集合競(jìng)價(jià)是證券交易所電腦主機(jī)對(duì)開(kāi)盤(pán)前接受的全部委托進(jìn)行集中處理的過(guò)程。( )
157. 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)在報(bào)價(jià)時(shí)按資金年收益率進(jìn)行申報(bào)。( )
158. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同將客
戶的資產(chǎn)用于證券市場(chǎng)上股票的投資組合以實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)安全穩(wěn)定增值的行為。( )
160. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性質(zhì)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。( )
【證券從業(yè)資格考試模擬題】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選模擬題08-11
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選模擬題及答案06-17
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》強(qiáng)化模擬題08-13
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》全真模擬題及答案08-30