證券從業(yè)資格考試之證券基礎(chǔ)知識(shí)

　　證券基礎(chǔ)是證券從業(yè)資格考試的基礎(chǔ)科目，你對(duì)證券基礎(chǔ)知識(shí)又了解多少呢?下面是yjbys 小編為大家?guī)�來的證券基礎(chǔ)知識(shí)。歡迎閱讀。

　　證券基礎(chǔ)知識(shí)

　　1.金融市場(chǎng)的功能

　　資金總是流向最有發(fā)展?jié)摿Γ�能夠�(yàn)橥顿Y者帶來最大利益的部門和企業(yè)，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的()功能。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)再分配

　　B.財(cái)富再分配

　　C.資源配置

　　D.調(diào)節(jié)功能

　　正確答案是：C

　　2.貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)

　　衡量物價(jià)穩(wěn)定與否，通常使用的指標(biāo)有( )。

　　I.國民生產(chǎn)總值平均指數(shù)

　　II.消費(fèi)物價(jià)指數(shù)

　　III.批發(fā)物價(jià)指數(shù)

　　IV.恩格爾系數(shù)

　　A.I、II、III

　　B.I、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：A

　　3.貨幣政策工具的概念及作用原理

　　如果中央銀行調(diào)高法定存款準(zhǔn)備率，則( )。

　　I.商業(yè)銀行會(huì)增多上交存款準(zhǔn)備金數(shù)量

　　II.商業(yè)銀行會(huì)相應(yīng)地降低本身貸款能力

　　III.商業(yè)銀行會(huì)通過派生機(jī)制，以倍數(shù)規(guī)�？s小貨幣供應(yīng)量

　　IV.是一種擴(kuò)張性貨幣政策

　　A.I、II、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C

　　4.資本市場(chǎng)的分層特性

　　證券市場(chǎng)綜合反映國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，它的基本功能包括()。

　　Ⅰ.籌資功能

　�、�.投資功能

　�、�.資本定價(jià)功能

　�、�.資本配置功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　5.多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征

　　中國的四板市場(chǎng)特指( )。

　　A.中小企業(yè)板

　　B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　正確答案是：B

　　6.證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征

　　下列關(guān)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的說法中，正確的是()。

　　I .證券融資是一種間接融資

　　II .證券融資是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的金融活動(dòng)

　　III .證券融資是一種中短期投資

　　IV .證券融資是在由各種中介機(jī)構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的

　　A.II、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A

　　7.直接融資的概念、特點(diǎn)和分類

　　直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的不利影響是( )。

　　I.直接融資雙方在資金數(shù)量上受到的限制多

　　II.直接融資使用的金融工具其流通性較間接融資的要弱，兌現(xiàn)能力較低

　　III.直接融資風(fēng)險(xiǎn)大

　　IV.直接融資雙方在期限、利率等方面受到的限制多

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II

　　C.I、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：A

　　8.證券發(fā)行人的概念和分類

　　可以作為證券發(fā)行人的機(jī)構(gòu)主要包括( )。

　　I.商業(yè)銀行

　　II.企業(yè)

　　III.慈善機(jī)構(gòu)

　　IV.政府機(jī)構(gòu)

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：C

　　9.金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)

　　金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)有( )。

　　I.有利于提高金融資產(chǎn)管理能力

　　II.有利于拓寬直接融資渠道

　　III.有利于豐富市場(chǎng)信息層次

　　IV.有利于中央銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)的直接監(jiān)管

　　A.II、III、IV

　　B.I、II

　　C.I、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：D

　　10.證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類

　　各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過購買( )投資于證券市場(chǎng)。

　�、�.政府債券

　�、�.股份制銀行發(fā)行的股票

　�、�.上市公司股票

　�、�.金融債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　11.機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類

　　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括()。

　�、� .商業(yè)銀行

　�、� .農(nóng)村信用合作社

　�、� .城市信用合作社

　　Ⅳ .政策性銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C

　　12.個(gè)人投資者的概念

　　不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為()。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)尋找型

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)中立型

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)回避型

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　13.證券公司的定義

　　下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是( )。

　　A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B.其法律責(zé)任由自身承擔(dān)

　　C.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

　　正確答案是：C

　　14.我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

　　我國證券公司監(jiān)管制度主要包括( )。

　�、�.業(yè)務(wù)許可制度

　　Ⅱ.以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　�、�.合規(guī)管理制度

　　Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　15.證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容

　　下列選項(xiàng)中，屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。

　　I .必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　　II .綜合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多

　　III .特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　　IV .通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　16.對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理

　　證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立( )的方式。

　　A.信貸

　　B.儲(chǔ)蓄

　　C.股票

　　D.信托

　　正確答案是：D

　　17.證券交易所的定義、特征及主要職能

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是()。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　正確答案是：A

　　18.證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理

　　19.我國的證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系

　　20.股票的定義、性質(zhì)、特征和分類

　　關(guān)于股票的收益，下列敘述正確的是()。

　　I.收益性是股票的基本特征之一

　　II.認(rèn)購股票后，持有者即對(duì)發(fā)行公司享有經(jīng)濟(jì)權(quán)益，其實(shí)現(xiàn)形式是公司派發(fā)的股息、紅利

　　III.資本利得是股票獲取收益的主要來源之一

　　IV.股東取得股份公司的收益，數(shù)量多少取決于個(gè)人所持股票的多少

　　A.I、II、III

　　B.I、IV

　　C.III、IV

　　D.II、III

　　正確答案是：A

　　21.股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念

　　下列有關(guān)股份回購，說法正確的是()。

　　A.上市公司利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票

　　B.上市公司利用自有資金，從非公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票

　　C.上市公司利用閑散資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票

　　D.上市公司利用流動(dòng)資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票

　　正確答案是：A

　　23.股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系

　　對(duì)于股票價(jià)值，下列表述正確的是()。

　　I.票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

　　II.沒有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

　　III.理論上，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，但是大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值總是高于其賬面價(jià)值

　　IV.內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III

　　正確答案是：B

　　24.普通股股東的權(quán)利和義務(wù)

　　公司賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是( )。

　　I.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例

　　II.保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值

　　III.吸引更多的投資者

　　IV.維護(hù)新投資者的利益

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II

　　C.I、III、IV

　　D.II、III

　　正確答案是：B

　　25.審批制度、核準(zhǔn)制度、注冊(cè)制度的概念與特征

　　股票發(fā)行制度主要有()。

　　Ⅰ.注冊(cè)制

　�、�.核準(zhǔn)制

　�、�. 備案制

　�、�.審批制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　26.保薦制度、承銷制度的概念

　　證券承銷是指證券公司代理( )發(fā)行證券的行為。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.交易所

　　C.商業(yè)銀行

　　D.投資銀行

　　正確答案是：A

　　27.新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定

　　目前，我國上市公司最通常采用的增發(fā)方式是()。

　　A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合

　　B.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式

　　C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合

　　D.網(wǎng)下網(wǎng)上相繼定價(jià)發(fā)行方式

　　正確答案是：B

　　28.證券賬戶的種類

　　在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是( )。

　　A.已上市基金

　　B.已上市A股

　　C.已上市B股

　　D.首日上市的證券

　　正確答案是：D

　　29.開立證券賬戶的基本原則和要求

　　填寫證券名稱的方法有( )。

　　I .全稱

　　II .簡(jiǎn)稱

　　III .縮寫

　　IV .代碼

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C

　　30.證券交易原則和交易規(guī)則

　　證券交易規(guī)則主要包含()。

　�、�.集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則

　　Ⅱ.大宗交易制度

　�、�. 金融期貨交易規(guī)則

　�、�.連續(xù)交易規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　31.委托指令的基本類別

　　投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令被稱為( )。

　　A.開戶

　　B.申報(bào)

　　C.成交

　　D.委托

　　正確答案是：D

　　32.證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式

　　證券交易所內(nèi)的證券交易按照()原則競(jìng)價(jià)成交。

　　A.時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

　　C.集合競(jìng)價(jià)

　　D.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　正確答案是：B

　　33.債券的定義、票面要素、特征、分類

　　下面關(guān)于債券的敘述正確的是( )。

　　A.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

　　B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)

　　C.由于債券期限越長，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

　　D.流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點(diǎn)，所有的國債都是可流通的

　　正確答案是：A

　　34.政府債券的定義、性質(zhì)和特征

　　隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展，多數(shù)政府債券具備了()的職能。

　　I .金融商品

　　II .信用工具

　　III .套利

　　IV .套期保值

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：A

　　35.中央政府債券的分類;了解我國國債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別

　　憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債(電子式)的區(qū)別有( )。

　　I .是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲(chǔ)蓄國債(電子式)不免

　　II .申請(qǐng)購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買;儲(chǔ)蓄國債(電子式)需開立個(gè)人國債托管帳戶并指定對(duì)應(yīng)的資金帳戶后購買

　　III .付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲(chǔ)蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種

　　IV .發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購;儲(chǔ)蓄國債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購買或者持有

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：B

　　36.地方政府債券的概念

　　關(guān)于地方政府債券論述正確的是( )。

　　A.地方政府債券通�？梢苑譃槭找�?zhèn)�券和專�?xiàng)債券

　　B.收益?zhèn)�券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C.地方政府債券是政府債券的形式之一，在我國建國前就已經(jīng)存在

　　D.地方政府債券又稱為地方公債或地方債

　　正確答案是：D

　　37.金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類

　　一般意義的收益公司債的特點(diǎn)包括()。

　�、�. 到期日固定

　�、�. 清償時(shí)債權(quán)排序晚于股票

　�、�. 債權(quán)的未付利息可以累加

　�、�. 公司有盈利時(shí)才付息

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A

　　38.中小企業(yè)私募債的定義和特征

　　中小企業(yè)私募債的期限一般為()年。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　正確答案是：C

　　39.國際債券的定義、特征和分類

　　國際債券的特征有( )。

　　I .發(fā)行規(guī)模大

　　II .存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　III .資金來源廣

　　IV .有國家主權(quán)保障

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C

　　40.我國國債的發(fā)行方式

　　財(cái)政部以公開招標(biāo)方式發(fā)行()。

　　A.市政國債

　　B.金融國債

　　C.憑證式國債

　　D.記賬式國債

　　正確答案是：D

　　41.債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念

　　債券現(xiàn)券買賣的交易方式為( )，結(jié)算方式為( )。

　　A.凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算

　　B.凈價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算

　　C.全價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算

　　D.全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算

　　正確答案是：A

　　42.債券評(píng)級(jí)的定義與內(nèi)涵

　　有必要參加債券信用評(píng)級(jí)的有()。

　　Ⅰ.國家銀行發(fā)行的金融債券

　�、�.企業(yè)債券

　�、�. 國庫券

　　Ⅳ.地方政府發(fā)行的債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　43.證券投資基金的定義和特征

　　在我國基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括( )。

　　I.基金合同

　　II.基金財(cái)務(wù)報(bào)告

　　III.基金招募說明書

　　IV.基金年度報(bào)告

　　A.I、III

　　B.II、III

　　C. I、IV

　　D.I、I I

　　正確答案是：A

　　44.基金與股票、債券的區(qū)別

　　對(duì)基金、股票與債券認(rèn)識(shí)正確的是( )。

　　I .它們反映的都是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　II .股票和債券是間接投資工具

　　III .基金是間接投資工具，所籌集的.資金主要投向有價(jià)證券等金融工具

　　IV .基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.Ⅱ、IV

　　D.III、IV

　　正確答案是：D

　　45.契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別

　　投資者在購買封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付( )。

　　A.手續(xù)費(fèi)

　　B.贖回費(fèi)

　　C.申購費(fèi)

　　D.印花稅

　　正確答案是：A

　　46.貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容

　　貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)不包括( )。

　　A.資本安全性高

　　B.可以避險(xiǎn)套利

　　C.購買限額低

　　D.管理費(fèi)用低

　　正確答案是：B

　　47.交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn)

　　交易型開放式指數(shù)基金是一種基金交易方式，可以()。

　�、� .交易所上市交易、基金份額可變

　�、� .在交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買賣

　�、� .在交易所一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買賣

　�、� .不可上市交易

　　A.Ⅰ 、Ⅲ

　　B.Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ 、Ⅱ

　　正確答案是：D

　　48.基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍

　　設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　I .注冊(cè)資本不低于5 000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　II .主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

　　III .取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　IV .有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.III、IV

　　D.II、III

　　正確答案是：C

　　49.基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件

　　申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )核準(zhǔn)。

　　A.證券交易所和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和基金管理協(xié)會(huì)

　　D.基金管理協(xié)會(huì)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：B

　　50.基金資產(chǎn)凈值的含義

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去( )后的價(jià)值。

　　A.基金負(fù)債

　　B.銀行存款本息

　　C.各類證券的價(jià)值

　　D.基金應(yīng)收的申購基金款

　　正確答案是：A

　　51.基金的投資風(fēng)險(xiǎn)、投資范圍及投資限制

　　對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金()的限制等方面。

　�、�.投資范圍

　　Ⅱ.投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、�. 投資比例

　　Ⅳ.投資人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　52.衍生工具的概念、基本特征

　　下列關(guān)于金融衍生工具的敘述中，錯(cuò)誤的有()。

　　I .金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格

　　II .金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念

　　III .金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品

　　IV .基礎(chǔ)金融產(chǎn)品不能是金融衍生工具

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A

　　53.衍生工具的分類

　　金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為() 等。

　　I .結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　II .金融期權(quán)

　　III .金融期貨

　　IV.金融遠(yuǎn)期合約

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III

　　正確答案是：C

　　54.股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類

　　下列各項(xiàng)中，()不屬于利率衍生工具。

　　A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　B.利率期權(quán)

　　C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　　D.利率互換

　　正確答案是：C

　　55.遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別

　　具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)是()。

　　A.百慕大期權(quán)

　　B.障礙期權(quán)

　　C.平均期權(quán)

　　D.任選期權(quán)

　　正確答案是：D

　　56.金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制、強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制減倉制度等主要交易制度

　　期貨交易過程中，出現(xiàn)()情形之一的，交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況條調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　�、�.期貨交易出現(xiàn)漲跌停單邊無連續(xù)報(bào)價(jià)

　　Ⅱ.遇到國家法定長假

　�、�. 交易所認(rèn)為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)明顯變化

　　Ⅳ.交易價(jià)格變動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　57.金融期權(quán)的定義和特征

　　關(guān)于期權(quán)和期權(quán)交易，下列說法正確的是()。

　�、�.期權(quán)交易就是對(duì)選擇權(quán)的買賣

　�、�. 金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式

　　Ⅲ. 期權(quán)的買方以支付期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有選擇權(quán)，同時(shí)承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)

　�、�.期權(quán)的賣方在收取了期權(quán)費(fèi)用后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　58.可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件

　　關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的是( )。

　　I .可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指?jìng)�券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間

　　II .可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券

　　III .轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)

　　IV .贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、Ⅲ

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：A

　　59.資產(chǎn)證券化的定義、主要種類

　　按資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資人所屬地域的不同，可以將資產(chǎn)證券化分為()。

　　I .境外資產(chǎn)證券化

　　II .國內(nèi)資產(chǎn)證券化

　　III .離岸資產(chǎn)證券化

　　IV .境內(nèi)資產(chǎn)證券化

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C

　　60.金融衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)與功能

　　金融衍生工具的價(jià)格取決于( )價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

　　A.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品

　　B.股票市場(chǎng)

　　C.外匯市場(chǎng)

　　D.債券市場(chǎng)

　　正確答案是：A

　　61.風(fēng)險(xiǎn)的概念與特征

　　下列事例中，說明風(fēng)險(xiǎn)概念中的不確定性的有()。

　�、�.生命風(fēng)險(xiǎn)中，死亡必然發(fā)生

　�、�.臺(tái)風(fēng)造成的損失無法預(yù)知

　　Ⅲ.具體到某一個(gè)人何時(shí)死亡，在其健康時(shí)無法確定

　�、�.根據(jù)大量數(shù)據(jù)，可以預(yù)算各年齡段人群的死亡率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：D

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