2017證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)習(xí)題及答案
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證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)習(xí)題及答案
1. 樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價指數(shù)是()。
A.深證新指數(shù)
B.深證綜合指數(shù)
C.中小企業(yè)板指數(shù)
D.深證創(chuàng)新指數(shù)
2. 與封閉式基金相比，()是開放式基金所特有的風(fēng)險。
A.管理能力風(fēng)險
B.市場風(fēng)險
C.技術(shù)風(fēng)險
D.巨額贖回風(fēng)險
3. 以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的證券投資基金是()。
A.平衡型基金
B.成長型基金
C.股票收入型基金
D.固定收入型基金
4. 股票是一種()。
A.物權(quán)證券
B.設(shè)權(quán)證券
C.債權(quán)證券
D.綜合權(quán)利證券
5. 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實施。
A.股東(大)會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.高級管理人員
6. 以下不是證券交易所理事會的職責(zé)的是()。
A.選舉和罷免會員理事
B.執(zhí)行會員大會的決議
C.制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.審定總經(jīng)理提出的工作計劃
7. 以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的()。
A.資本公積金
B.任意公積金
C.盈余公積金
D.法定公積金
8. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣()。
A.五千萬元
B.五億元
C.一億元
D.三千萬元
9. 我國《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價格或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，沒收違法所得，并處違法所得()以上()以下的罰款。
A.一倍 五倍
B.一倍 三倍
C.二倍 五倍
D.一倍 二倍
10. 證券交易通常都必須遵循()。
A.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則
B.客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
C.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
D.時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則
11. 賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的之一是()。
A.保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例
B.保證公司貨幣資金的增加
C.保證公司資產(chǎn)的增值
D.保證公司權(quán)益的增加
12. 美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括()。
A.金融機構(gòu)的去杠桿化
B.國際金融合作的加強
C.金融監(jiān)管的改革
D.金融分業(yè)經(jīng)營
13. 以下關(guān)于基金管理費的說法正確的是()。
A.通常從基金資產(chǎn)中扣除
B.通常從清算費用中扣除
C.另向基金持有人收取
D.通常從基金的托管費中扣除
14. 中國債券指數(shù)由()編制和發(fā)布2016年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識試題2016年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識試題。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中國國債登記結(jié)算有限公司
D.中國證券登記結(jié)算有限公司
15. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近()年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。
A.1
B.3
C.4
D.2
16. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
17. 以中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按()分類。
A.10級
B.6級
C.5級
D.3級
18. ()是在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行。
A.股指期貨交易
B.債券遠(yuǎn)期交易
C.股票遠(yuǎn)期合約交易
D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易
19. 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價格指數(shù)的變動()。
A.同方向
B.反方向
C.無關(guān)
D.相關(guān)性低
20. 在資本市場上占有重要地位的國債是()。
A.無期國債
B.長期國債
C.國庫券
D.短期國債
【參考答案】
1. A
深證新指數(shù)是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。
2. D
巨額贖回風(fēng)險是開放式基金特有的風(fēng)險
3. B
成長型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值。
4. D
股票是一種綜合權(quán)利證券。
5. B
證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施。
6. A
選舉和罷免會員理事是會員大會的職責(zé)，而不是理事會的職責(zé)。
7. A
以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積金。
8. C
證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億。
9. A
操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
10. C
證券交易的原則是價格優(yōu)先和時間優(yōu)先。
11. A
賦予股東這種權(quán)利有兩個主要目的：一是能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保護原普通股票股東的利益和持股價值。
12. D
美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括金融分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)經(jīng)營是1933年世界經(jīng)濟危機之后出現(xiàn)的。
13. A
基金管理費從基金資產(chǎn)中扣除。
14. C
2002年12月31日，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列。
15. D
發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更2016年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識試題證券從業(yè)資格。
16. C
首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用“超額配售選擇權(quán)(綠鞋)”機制
17. D
中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》為例，其把上市公司按三級分類。
18. B
目前，與我國證券市場直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國銀行間債券市場的債券遠(yuǎn)期交易。
19. A
指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價格指數(shù)的變動同方向變動。
20. B
長期國債在資本市場上有著重要地位。短期國債在貨幣市場上占有重要地位。
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