證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題及答案

時間：2022-06-15 05:49:46 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題及答案

　　1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違從事反規(guī)與該定信息相關的證券、期貨交易活動或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

2017證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題及答案

　　A、利用未公開信息交易罪

　　B、內幕交易、泄露內幕信息犯罪

　　C、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　正確答案： A

　　【解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　2、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

　　A、定向資產(chǎn)管理合同

　　B、集合資產(chǎn)管理合同

　　C、限定性資產(chǎn)管理合同

　　D、非限定性資產(chǎn)管理合同

　　正確答案： A

　　【解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后必須，將客戶賬戶內的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

　　3、《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、35%

　　D、50%

　　正確答案： C

　　【解析】在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認構占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益�！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。

　　4、保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　正確答案： D

　　【解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　5、不適用于我國《證券法》的是()。

　　A、A股

　　B、B股

　　C、H股

　　D、B股和H股

　　正確答案： C

　　【解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。

　　6、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。

　　A、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

　　B、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C、《上市公司信息披露管理辦法》

　　D、《證券市場禁入規(guī)定》

　　正確答案： A

　　【解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

　　7、財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會^申報告請撤回申報文件，并說明原因。

　　A、1

　　B、5

　　C、10

　　D、20

　　正確答案： B

　　【解析】財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會報告申請撤回申報文件，并說明原因。

　　8、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()年。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　正確答案： B

　　【解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　9、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協(xié)會報告。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正確答案： B

　　【解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會報告

　　10、對于采取全額包銷方式銷售的股票其銷，售期最長不超過()日。

　　A、60

　　B、360

　　C、90

　　D、100

　　正確答案： C

　　【解析】我國證券法規(guī)定證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。

　　11、根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。

　　A、一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

　　B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述

　　C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述。

　　12、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

　　正確答案： C

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收構人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　13、公司及其股東、員工應當時刻遵循為基金份額()利益最大化服務的宗旨和準則。

　　A、股東

　　B、持有人

　　C、托管人

　　D、基金管理機構

　　正確答案： B

　　【解析】公司及其股東、員工應當時刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務的宗旨和準則。

　　14、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬元。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　正確答案： C

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)走,股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬元。

　　15、股份有限公司的財務會計報告應單在召開股東大會年會的()日前置備于本公司，。供股東査閱

　　A、10

　　B、20

　　C、25

　　D、30

　　正確答案： B

　　【解析】股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司供股東查閱。

　　16、會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　正確答案： C

　　【解析】會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決走生效之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　17、基金管理人的權利不包括()。

　　A、運作和管理基金資產(chǎn)

　　B、保管基金資產(chǎn)

　　C、代表基金行使股東權利

　　D、獲取基金管理人報酬

　　正確答案： B

　　【解析】按照我國有關規(guī)定，基金管理人有如下權利：⑴按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)，⑵獲取基金管理人報酬。⑶依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利。⑷有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

　　18、基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化，這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的()原則。

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公正

　　D、公認