證券從業(yè)資格考試改革方向分析

　　2015年1月9日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》，加上年前協(xié)會發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》，很明顯，2015年中國證券業(yè)的考試將進行重大改革。

　　根據(jù)2015年證券預約式考試公告(第2號)：自2015年7月起，中國證券業(yè)協(xié)會對證券從業(yè)考試改革的相關(guān)措施將陸續(xù)實施，也就是已經(jīng)確定2015年7月起改革。

　　證券業(yè)從業(yè)資格考試自1999年開考后，15年來成為中國金融行業(yè)第一大考，累計考試科次達到千萬級別以上。多年來，證券業(yè)從業(yè)資格考試的考試科目一直是五科，其中《證券市場基礎(chǔ)知識》是必考科目，另外有四科專業(yè)科目《證券交易》《證券投資基金》《證券發(fā)行與承銷》《證券投資分析》。按照慣例，證券從業(yè)資格考試的教材是一年一更新，但自2012年以來，盡管證券行業(yè)的法律法規(guī)很多都發(fā)生了改變，考試教材卻一直未見更新。加之，國家多次出文取消各類資格考試，令人不得不思考，證券業(yè)的考試是不是要有所改變了?

　　此次，《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》，》的發(fā)布，很明顯將會改變證券五科制的考試結(jié)構(gòu)。根據(jù)小編分析，以及來自監(jiān)管部門、協(xié)會的各類消息，未來證券業(yè)的資格考試將在2015年進行重大改革。

　　改革方向一：考試將進行分層

　　早在2003年《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》實施后，協(xié)會當時就想在資格考試之外，設(shè)立一、二級專業(yè)證書，但后來不了了之。根據(jù)新發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》，再聯(lián)想到我們的很多制度是借鑒香港的，預計協(xié)會很有可能，將改變現(xiàn)在五科考試不分層級的現(xiàn)象，將考試分為資格考試和專業(yè)考試。

　　所以，那種以為國家取消各類考試，證券業(yè)就不需要考試或者減少考試的想法，屬于癡心妄想。俺們證券業(yè)屬于高大上的金融業(yè)，國家是不強制要求了，但沒個證，讓客戶、同事、領(lǐng)導怎么看你的能力?

　　改革方向二：基金考試移到基金業(yè)協(xié)會

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立也有幾年了，但基金相關(guān)的考試一直還是以證券從業(yè)資格考試的《證券投資基金》為主。預計本次中國證券業(yè)協(xié)會考試改革后，基金類考試將最終回歸到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責。在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，也有關(guān)于基金各類的考試的分類。

　　隨著基金備案制的推行，需要取得基金資格的人將會越來越多。目前需要參考的人員：

　　1、 基金公司、證券公司、期貨公司、商業(yè)銀行、陽光私募所有涉及基金業(yè)務(wù)的人員，包括托管部門和營銷部門的管理人員、業(yè)務(wù)人員、營銷人員。

　　2、 第三方基金銷售公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員、營銷人員。

　　3、 基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金公司(包括證券投資基金、創(chuàng)業(yè)基金、股權(quán)基金)的高管。

　　改革的時間點為何在年中

　　根據(jù)2015年證券預約式考試公告(第2號)：自2015年7月起，中國證券業(yè)協(xié)會對證券從業(yè)考試改革的相關(guān)措施將陸續(xù)實施，也就是已經(jīng)確定2015年7月起改革。

　　2014年12月底，中國證券業(yè)協(xié)會公布了2015年全年的考試，盡管安排與2014年大致相同。但在考試計劃的最后，協(xié)會說明，“考試計劃可能會根據(jù)實際情況進行調(diào)整;證券業(yè)從業(yè)人員資格全國統(tǒng)一考試及預約式考試將繼續(xù)使用2012年版考試大綱及教材,如有變動，以當期公告為準。”

　　考慮到2014年過年較晚，從大綱發(fā)布，到教材出版、三校審核、試題制題等眾多前期工作，加之以前慣例是在年中更改教材，改革的時間點將出現(xiàn)在 “6-8月份”。因此，也請廣大證券公司員工，盡力在今年上半年按以前的計劃，將全部證券五科科目通過，這樣就可能在新政實行時，自動取得相應的專業(yè)能力勝任資格。

　　屆時，證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試的考試科目將由原證券市場基礎(chǔ)知識、證券交易、證券投資基金、證券投資分析和證券發(fā)行與承銷五個科目調(diào)整為證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識兩個科目(相關(guān)考試大綱已在協(xié)會網(wǎng)站公告)。具體考試改革公告將在協(xié)會網(wǎng)站另行發(fā)布。

　　以上內(nèi)容來自于網(wǎng)絡(luò)收集整理，更官方更準確的消息請見中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會、中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站的各類公告。

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