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證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題及答案

時(shí)間:2023-03-16 19:26:45 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2016證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題及答案

  一、選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。

2016證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題及答案

  [第1題]基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是(  )。

  A.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”一科考試

  B.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試

  C.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試

  D.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試,由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)并符合條件

  參考答案:D

  [第2題]集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn),單只集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)融入資金余額不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(  ),中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  參考答案:D

  [第3題]財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于(  )年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  參考答案:B

  [第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中,證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的(  )提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  參考答案:A

  [第5題]因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的,另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于(  )個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:A

  [第6題]在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額(  )罰金。

  A.1%以上3%以下

  B.1%以上5%以下

  C.5%以上7%以下

  D.3%以上7%以下

  參考答案:B

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:C

  [第8題]定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷、解除或者終止后(  )日內(nèi),證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

  參考答案:B

  [第9題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人,聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)自變更之日起(  )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  參考答案:B

  [第10題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得(  )的罰款。

  A.1倍以上2倍以下

  B.1倍以上3倍以下

  C.1倍以上4倍以下

  D.1倍以上5倍以下

  參考答案:D

  二、組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。

  [第51題]股票質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)類型包括(  )。

  Ⅰ.初始交易申報(bào)

 、.購(gòu)回交易申報(bào)

  Ⅲ.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)

 、.部分解除質(zhì)押申報(bào)

  A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  參考答案:A

  [第52題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管要求有(  )。

 、.向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn),將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

  Ⅱ.建立健全內(nèi)部管理制度,實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕,并將留痕記錄歸檔管理

 、.公平對(duì)待客戶,不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式,將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

 、.不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  [第53題]股東名冊(cè)應(yīng)記載的事項(xiàng)包括(  )。

 、.股東的姓名

  Ⅱ.股東的家庭情況

 、.出資證明書(shū)編號(hào)

  Ⅳ.股東的出資額

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  參考答案:D

  [第54題]信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有(  )。

 、.責(zé)令改正

 、.監(jiān)管談話

 、.出具警示函

  Ⅳ.將其違法違規(guī)情況記入誠(chéng)信檔案并公布

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:C

  [第55題]下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法,正確的有(  )。

 、.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司,不適用于股份有限公司

 、.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司,也適用于股份有限公司

 、.募集設(shè)立只適用于股份有限公司,不適用于有限責(zé)任公司

  Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司,也適用于有限責(zé)任公司

  A.ⅠⅢ

  B.Ⅰ ⅡⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:C

  [第56題]發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則包括(  )。

  Ⅰ.自愿

 、.有償

  Ⅲ.誠(chéng)實(shí)信用

 、.勤勉盡責(zé)

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  參考答案:A

  [第57題]證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的,其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有(  )。

 、.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

 、.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

  Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%

 、.按對(duì)客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  參考答案:B

  [第58題]個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(  )。

 、.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試

  Ⅱ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

 、.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

 、.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

  A.ⅠⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  [第59題]投資主辦人從事投資管理活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(  )。

 、.誠(chéng)實(shí)守信

 、.勤勉盡責(zé)

 、.獨(dú)立客觀

  Ⅳ.專業(yè)審慎

  A.ⅡⅢ Ⅳ

  B.Ⅰ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ

  參考答案:D

  [第60題]申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有(  )。

 、.上市報(bào)告書(shū)

  Ⅱ.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議

 、.公司章程

 、.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

  A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:A

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