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2016證券從業(yè)考試金融市場基礎(chǔ)知識仿真練習(xí)答案
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1.D!窘馕觥總哂幸韵禄拘再|(zhì):(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。
2.D。【解析】A項,在債券的票面價值中,首先要規(guī)定票面價值的幣種,幣種確定后,則要規(guī)定債券的票面金額;B項,票面金額定得較小,債券本身的印刷及發(fā)行工作量大,費用可能較高;C項,票面金額定得較大,有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購,但使小額投資者無法參與。
3.A!窘馕觥恳话銇碚f,期限較長的債券流動性差,風(fēng)險相對較大,票面利率應(yīng)該定得高一些;而期限較短的債券流動性強,風(fēng)險相對較小,票面利率就可以定得低一些。
4.B!窘馕觥坑绊憘实囊蛩赜校(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。
5.C。【解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。
6.D!窘馕觥總话阌幸(guī)定的償還期,期滿時債務(wù)人必須按時歸還本金,因此債券是一種有期證券。股票通常是無須償還的,一旦投資入股,股東便不能從股份公司抽回本金,因此股票是一種無期證券,或被稱為“永久證券”。但是,股票持有者可以通過市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金。故D項錯誤。
7.B!窘馕觥恳勒詹煌陌l(fā)行本位,國債可以分為實物國債和貨幣國債。
8.B!窘馕觥坑涃~式國債的發(fā)行采用公開招標(biāo)方式,可分為證券交易所市場發(fā)行、銀行
間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行(又稱為“跨市場發(fā)行”)3種情況。個人投資者可以購買證券交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債,而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)投資者。
9.D!窘馕觥康胤秸畟促Y金用途和償還資金來源分類,通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收入債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券,后者是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券。故本題選D。
10.B!窘馕觥孔C券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的,在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
11.C!窘馕觥靠山粨Q債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似,都包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。
12.A!窘馕觥繃H債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。
13.B!窘馕觥客鈬鴤话阌砂l(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷,而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭,組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷,故A、D項錯誤。在發(fā)行納稅方面,外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制,而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免,投資者的利息收入也免繳所得稅,故C項錯誤。
14.D!窘馕觥繎{證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券,由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷。
15.A!窘馕觥看渭墏鶆(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限不低于5年(含5年),除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失,且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
16.B!窘馕觥课覈幕旌腺Y本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
17.A。【解析】《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定,公司與資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定,在債券有效存續(xù)期間,資信評級機構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報告。
18.B!窘馕觥扛鶕(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定,中國銀行問市場交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。
19.D!窘馕觥扛鶕(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定,企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī),短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
20.B!窘馕觥扛鶕(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》,任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣,單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。故B項錯誤。
21.D!窘馕觥恐行》墙鹑谄髽I(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。
22.B!窘馕觥2005年10月9日,國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行這兩家國際開發(fā)機構(gòu),在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元,這是中國債券市場首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體,中國的外國債券或熊貓債券市場便由此誕生。
23.C!窘馕觥炕刭徑灰赘嗟鼐哂卸唐谌谫Y的屬性。從運作方式看,它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點,通常在債券交易中運用。
24.D!窘馕觥炕刭徑灰组L的有幾個月,但通常情況下只有24小時,是一種超短期的金融工具。
25.C!窘馕觥繒r間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時,應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交,選項C錯誤。
26.C!窘馕觥窟x項A、B、D屬于前期準(zhǔn)備階段,選項C屬于信息收集階段。
27.D!窘馕觥坑捎谏钍蠦股實行的是T+3交收,深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買人成交的T+3 日交收過后才能辦理。
28.A!窘馕觥炕A(chǔ)貨幣等于通貨和準(zhǔn)備金的總和,即B=A+C。
29.D!窘馕觥克陌迨袌鲇址Q區(qū)域性股權(quán)交易市場(區(qū)域股權(quán)市場),是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場,是我國多層次資本市場的重要組成部分。對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資,鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本,加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持,具有積極作用。
30.A。【解析】場內(nèi)交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場,是指由證券交易所組織的集中交易市場,有固定的交易場所和交易活動時間,在多數(shù)國家它還是全國唯一的證券交易場所,因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。
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