《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案

時(shí)間：2022-05-30 14:48:28 證券從業(yè)資格我要投稿

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2016年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案

　　一、選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

2016年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案

　　[第1題]股份有限公司的股東以其(　　)為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

　　A.公司全部財(cái)產(chǎn)

　　B.公司部分財(cái)產(chǎn)

　　C.認(rèn)繳的出資額

　　D.認(rèn)購(gòu)的股份

　　參考答案：D

　　[第2題]機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、(　　)萬(wàn)元以下罰款。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第3題]因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　[第4題]投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)在詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書中列明未來(　　)個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：B

　　[第5題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行相關(guān)職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　[第6題]證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第7題]非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向(　　)履行登記手續(xù)。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　[第8題](　　)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

　　A.結(jié)算

　　B.交割

　　C.平倉(cāng)

　　D.漲跌停板

　　參考答案：C

　　[第9題]有限公開信息查詢申請(qǐng)符合相關(guān)規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　[第10題]股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(　　)次年會(huì)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　二、組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　[第51題]從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有(　　)。

　�、�.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　�、�.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)

　�、�.向客戶做出投資不受損失的承諾

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　[第52題]購(gòu)回交易申報(bào)包括(　　)。

　�、�.到期購(gòu)回申報(bào)

　�、�.提前購(gòu)回申報(bào)

　�、�.延期購(gòu)回申報(bào)

　　Ⅳ.暫停購(gòu)回申報(bào)

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第53題]下列關(guān)于公積金提取的說法，正確的有(　　)。

　�、�.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取

　�、�.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損

　�、�.在提取公積金后，有限責(zé)任公司可以按規(guī)定分配利潤(rùn)

　�、�.在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤(rùn)的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤(rùn)退還公司

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：C

　　[第54題]發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就(　　)事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　�、�.首次公開發(fā)行股票并上市

　�、�.上市公司發(fā)行新股

　�、�.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、�.上市公司配股發(fā)行

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第55題]國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)包括(　　)。

　�、�.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

　�、�.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

　　Ⅲ.依照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行期貨交易

　�、�.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　[第56題]合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部

　�、�.實(shí)收資本不少于50億元人民幣

　　Ⅲ.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員

　�、�.最近1年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：A

　　[第57題]《證券法》的適用范圍包括(　　)。

　�、�.公司債券的發(fā)行和交易

　�、�.股票發(fā)行和交易

　�、�.證券投資基金份額的上市交易

　�、�.國(guó)家債券的發(fā)行和交易

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第58題]證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)要求其在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。這些風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　�、�.凈資本不低于12億元

　�、�.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的120%

　�、�.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%

　�、�.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第59題]效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為(　　)。

　�、�.公開信息

　�、�.封閉信息