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證券資格從業(yè)考試大綱

時間:2023-03-19 15:59:10 證券從業(yè)資格 我要投稿

2016證券資格從業(yè)考試大綱

  【考試大綱】
  市場基礎(chǔ)知識

2016證券資格從業(yè)考試大綱

  本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類;金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運行;證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險控制指標(biāo)管理;中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識。

  發(fā)行與承銷

  本部分內(nèi)容包括證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)、股份有限公司概述、企業(yè)的股份制改組、首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序、首次公開發(fā)行股票的操作、首次公開發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行、債券的發(fā)行、外資股的發(fā)行、公司收購、公司重組與財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等。

  證券交易

  本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程序特別交易事項;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。

  投資分析

  本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券、股指期貨以及權(quán)證等投資價值分析;宏觀經(jīng)濟分析的基本指標(biāo),宏觀經(jīng)濟運行、經(jīng)濟政策以及國際金融市場環(huán)境等與證券市場之間的關(guān)系;股票市場的供求決定因素以及變動特點;行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、財務(wù)分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術(shù)分析的主要理論以及主要技術(shù)指標(biāo);證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業(yè)績評估等;金融工程的技術(shù)應(yīng)用、期貨(包括股指期貨)的套期保值與套利以及風(fēng)險管理VaR方法等。

  投資基金

  本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概述;證券投資基金的類型;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監(jiān)管;投資組合理論及其運用;資產(chǎn)配置管理;股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等。

  參考法規(guī)

  參考法規(guī)目錄包括與證券市場有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。

  【注意事項】

  證券從業(yè)資格報考賬號說明:

  1、以往的報考帳號均無效,請考生重新注冊新的報考帳號!以往的考試成績有效,與報考帳號無關(guān)。

  2、個人或集體上網(wǎng)報名時填寫的信息必須正確、真實、有效,如因請人代報或填報信息、聯(lián)系方式錯誤導(dǎo)致報名無效等后果由填報人自負(fù)。

  3、請務(wù)必妥善保管報考帳號和密碼。“報考帳號和密碼”是考生登錄網(wǎng)站、報考科目、查詢賬務(wù)和打印準(zhǔn)考證的唯一標(biāo)識。建議設(shè)定密碼長度最小不少于6個字符,其中包括英文字符大小寫,數(shù)字。如賬號密碼被他人盜用導(dǎo)致的一切后果,由填報人自負(fù)。

  4、考生如忘記報考帳號或密碼,可以至報名網(wǎng)站首頁,按照頁面提示取回自己的帳號或密碼。

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