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證券從業(yè)考試制度改革常見問題解答
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一、考試制度改革
1、證券考試在哪里報(bào)名?答：證券考試報(bào)名網(wǎng)站：
http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/
2、改革后的資格考試有幾類?
答：改革后的資格考試有三類，一是面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“入門資格考試”，二是主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“專業(yè)資格考試”，三是主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的“管理資質(zhì)測試”。
3、改革后的資格考試什么時(shí)候開考?
答：從2015年7月1日開始實(shí)施新的考試測試。
4、改革前的資格考試什么時(shí)候截止?答：改革前的考試測試科目繼續(xù)實(shí)施至2015年12月31日止。
改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》和《證券投資分析》將開考到2015年12月31日為止，《證券投資基金》科目考試已移交中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。
5、2015年7月1日至12月31日期間的考試，考生可以自主選擇考試科目嗎?
答：可以。2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇報(bào)考新的科目或現(xiàn)行考試測試科目。
6、2016年1月1日以后考生能選擇改革前的科目嗎?
答：自2016年1月1日起，改革前的考試測試科目不再開考，所有考生只能報(bào)考新的科目。
7、改革前的成績還有效嗎?答：有效。改革前的成績按照“平衡、全面、自由”的原則與新的制度銜接，一是“能認(rèn)的都認(rèn)”，改革前考試測試合格的，改革后依然合格，全面認(rèn)可改革前的合格成績，實(shí)行“改革前的成績都有用”;二是“能選的可選”，改革前部分科目成績合格但未考試合格，可選擇補(bǔ)考改革后的相應(yīng)科目，達(dá)到合格成績就可以認(rèn)定為考試合格，實(shí)行“改革前的成績可選用”;三是“能給的都給”，降低一般從業(yè)資格考試合格門檻和證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試合格資格銜接門檻，規(guī)定科目成績合格就可以認(rèn)定為入門資格考試合格，實(shí)行“改革前的成績有大用”。
二、入門資格考試
9、參加入門資格考試需要什么條件?
答：年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門資格考試。
10、改革后的入門資格考試考什么科目?
答：入門資格考兩科，一科是《證券市場基本法律法規(guī)》,另一科是《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》。
11、入門資格考試考什么題型?
答：入門資格的題型只有選擇題。
12、入門資格考試考多少題?
答：入門資格考試試卷一共有100道題。
13、入門資格考試考多少時(shí)間?
答：入門資格考試時(shí)間是120分鐘。
14、入門資格考試的難度怎么樣?答：改革后的入門資格考試盡管要考兩科，考試的范圍也從資本市場擴(kuò)大到了金融市場，但是考試難度有較大幅度的降低：一是考試內(nèi)容從專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和專業(yè)操守調(diào)整為專業(yè)知識(shí)和專業(yè)操守，改革后的兩科內(nèi)容與改革前的一科《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》大體相當(dāng)，每科題量從原來150題降低到100題，降低了三分之一;二是知識(shí)點(diǎn)的掌握程度從應(yīng)知應(yīng)會(huì)調(diào)整為以應(yīng)知為主，比改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》難度有相當(dāng)程度降低，考試題型從單選題、多選題和判斷題三種調(diào)整為選擇題一種，減少了三分之二。
從總體上看，改革后的入門考試兩個(gè)科目加起來的難度，比改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》單科的考試難度要低。
15、入門資格考試成績有效期有多長?
答：入門資格考試通過后，合格成績長期有效。
16、入門資格考試通過獲得什么資格?
答：入門資格考試通過獲得入門資格，一經(jīng)注冊就可從事一般證券業(yè)務(wù)。
17、改革前的考試成績是否有效?
答：改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》和《證券投資分析》考試合格成績依然長期有效。
18、入門資格考試改革的最大亮點(diǎn)是什么?
答：這次入門資格考試改革的最大亮點(diǎn)之一是從2015年7月1日起，凡持有改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》一個(gè)科目合格成績，就獲得入門資格。
19、證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試成績?nèi)绾毋暯?答：2008年12月-2009年11月期間，我會(huì)曾組織8次證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試，開考兩科，一科是《證券市場基礎(chǔ)》，另一科是《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》。(1)通過考試科目《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》的考生，可以認(rèn)定為改革后的入門資格考試合格。(2)只通過《證券市場基礎(chǔ)》的考生，還需要通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》，就可以認(rèn)定為入門資格考試合格。(3)只通過《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》的考生，可以任選通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》一科以后，就可以認(rèn)定為入門資格考試合格。
三、專業(yè)資格考試
20、專業(yè)資格考試最大調(diào)整是什么?
答：專業(yè)資格考試的最大調(diào)整是區(qū)別對待考試報(bào)名條件與資格申請條件，降低專業(yè)資格考試的報(bào)名條件，允許完成入門知識(shí)積累的人員參加考試，以考代學(xué)，以考代練，先期了解專項(xiàng)業(yè)務(wù)，增加磨練專業(yè)本領(lǐng)的機(jī)會(huì)和途徑。
21、參加專業(yè)資格考試需要什么條件?
答：入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試。
22、專業(yè)資格考試考幾科?
答：專業(yè)資格考試只考一科。保薦代表人考一科《投資銀行業(yè)務(wù)》，證券分析師考一科《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》，證券投資顧問考一科《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。
23、專業(yè)資格考試考什么?
答：專業(yè)資格考試突出考查從事專項(xiàng)業(yè)務(wù)必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能。
24、專業(yè)資格考試考什么題型?
答：專業(yè)資格考試只考選擇題。
25、專業(yè)資格考試考多少題?
答：專業(yè)資格考試考120道題。
26、專業(yè)資格考試考多少時(shí)間?
答：專業(yè)資格考試考180分鐘。
27、專業(yè)資格考試要求有多高?
答：專業(yè)資格考試要求以應(yīng)會(huì)為主，基本勝任專項(xiàng)業(yè)務(wù)工作就不難通過專業(yè)資格考試，死記硬背難以通過專業(yè)資格考試。
28、專業(yè)資格考試成績有多長有效期?
答：考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成我會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，掌握最新的必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能;未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，沒有及時(shí)更新必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，合格成績失效。
29、專業(yè)資格考試合格有什么用?
答：專業(yè)資格考試合格，又具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績有效期內(nèi)可以按規(guī)定程序申請取得相應(yīng)的專業(yè)資格，一經(jīng)注冊就可從事相應(yīng)專項(xiàng)業(yè)務(wù)。
30、原有的保薦代表人考試有效合格成績還有用嗎?
答：改革前的保薦代表人考試考兩科，一科是《證券知識(shí)綜合考試》，另一科是《投資銀行業(yè)務(wù)考試》。改革前的保薦代表人考試合格，改革后仍然認(rèn)可。
31、改革前證券投資咨詢資格考試合格成績怎么銜接?答：改革前的證券投資咨詢資格考試考兩科，一科是《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》，另一科是《證券投資分析》。(1)通過改革前的考試科目《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》的，可以認(rèn)定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問資格考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。(2)只通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》的考生，還需通過改革后的《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》科目，才可認(rèn)定為證券分析師資格考試合格。(3)只通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》的考生，還需通過改革后的《證券投資顧問業(yè)務(wù)》科目，才可認(rèn)定為證券投資顧問資格考試合格。(4)只通過改革前的《證券投資分析》科目的考生，還需要通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》科目和《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》科目后，才可認(rèn)定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問資格考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
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