證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)

時(shí)間：2020-08-11 13:13:25 證券從業(yè)資格我要投稿

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證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)

　　1、上交所的運(yùn)作系統(tǒng)：集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺(tái)

　　2、深交所的運(yùn)作系統(tǒng)：集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)、綜合協(xié)議交易平臺(tái)

　　3、集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)：交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)、監(jiān)察系統(tǒng) 4 個(gè)部分

　　①交易系統(tǒng)：由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元(上交所)或交易席位(深交所)、報(bào)盤系統(tǒng)、通信系統(tǒng)組成，交易主機(jī)又稱“撮合主機(jī)”

　　②結(jié)算系統(tǒng)：對(duì)證券交易進(jìn)行清算、交收、過戶的系統(tǒng)

　�、坌畔⑾到y(tǒng)：由交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報(bào)刊、因特網(wǎng)組成

　�、鼙O(jiān)察系統(tǒng)：證券交易監(jiān)控系統(tǒng)

　　4、大宗交易系統(tǒng)

　�、俅笞诮灰自谑毡P后限定時(shí)間進(jìn)行，申報(bào)方式有意向申報(bào)、成交申報(bào)

　�、谟袧q跌幅限制證券的大宗交易須在當(dāng)日漲跌幅范圍內(nèi)

　�、蹮o漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的±30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方議價(jià)協(xié)商確定成交價(jià)，并經(jīng)交易所確認(rèn)成交

　　④大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日收盤價(jià)，不納入指數(shù)，不計(jì)入當(dāng)日行情，成交量在收盤后計(jì)入該證券成交總量

　�、萆辖凰鶗�(huì)員可申請(qǐng)成為大宗交易系統(tǒng)的一級(jí)交易商

　　⑥大宗交易系統(tǒng)可采取協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)方式進(jìn)行，達(dá)成協(xié)議后提出成交申報(bào)，成交結(jié)果以交易所大宗交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)

　�、叽笞诮灰紫到y(tǒng)買賣雙方可采取擔(dān)保交收或非擔(dān)保交收，采用非擔(dān)保交收的，應(yīng)就交收期限、履約保證金、交收失敗的.處理等作出約定

　　5、固定收益證券綜合電子平臺(tái)

　�、俟潭ㄊ找嫫脚_(tái)實(shí)行交易商制度

　�、诜蠗l件的交易商可以申請(qǐng)一級(jí)交易商資格，一級(jí)交易商指經(jīng)上交所核準(zhǔn)在平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)和對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商

　�、垡患�(jí)交易商必須對(duì)上交所指定的關(guān)鍵期限國債進(jìn)行做市，也可以自主對(duì)其他固定收益證券做市

　�、芤患�(jí)交易商對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，并接受其他交易商詢價(jià)

　�、菀患�(jí)交易商做市證券帳戶內(nèi)當(dāng)日可用于交收國債出現(xiàn)不足的，可通過平臺(tái)自動(dòng)實(shí)行隔夜回購，以對(duì)不足部分自動(dòng)補(bǔ)券

　�、奁脚_(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式，報(bào)價(jià)交易中交易商可匿名或?qū)嵜陥?bào)，詢價(jià)交易中交易商必須實(shí)名申報(bào)

　　6、綜合協(xié)議交易平臺(tái)

　�、偕罱凰鶠闀�(huì)員和合格投資者進(jìn)行證券大宗交易和協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)

　�、谧C券大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額等證券的協(xié)議交易，可在綜合協(xié)議交易平臺(tái)交易

　　③交易擁護(hù)的申報(bào)類型有：意向申報(bào)、成交申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、定價(jià)申報(bào)、其他申報(bào)

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