2016證券從業(yè)《金融市場基礎知識》專項習題

　　對于證券從業(yè)資格考試你準備得如何呢?2016年的證券從業(yè)資格考試馬上就要開始了，以下是小編yjbys為您整理的一些關于2016證券從業(yè)《金融市場基礎知識》專項習題，歡迎閱讀參考，同時祝所有考生獲得理想的好成績!

　　組合型選擇題

　　證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件有(　　)。

　�、� 經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿 年的創(chuàng)新試點類證券公司

　�、� 公司治理健全

　�、� 客戶資產(chǎn)安全 完整

　�、� 已制訂切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內(nèi)部管理制度

　　A ⅠⅡ

　　B ⅡⅢⅣ

　　C ⅠⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢ

　　私募發(fā)行的對象有(　　)。

　�、� 公司的老股東

　　Ⅱ 發(fā)行人的員工

　�、� 投資基金 社會保險基金 保險公司 商業(yè)銀行等金融機構(gòu)

　�、� 與發(fā)行人有密切往來關系的企業(yè)等機構(gòu)投資者

　　A ⅠⅡⅢ

　　B ⅠⅡⅢⅣ

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅣ

　　根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之問的關系，市場交易的組織形態(tài)可以劃分為(　　)。

　�、� 期權交易Ⅱ 現(xiàn)貨交易Ⅲ 遠期交易Ⅳ 期貨交易

　　A ⅠⅡⅢ

　　B ⅡⅢⅣ

　　C ⅠⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　公司發(fā)行記名股票應當記載的事項包括(　　)。

　�、� 股東的姓名Ⅱ 各股東所持股份數(shù)

　　Ⅲ 各股東所持股票的編號Ⅳ 各股東取得股份的日期

　　A ⅠⅡ

　　B ⅡⅢⅣ

　　C ⅠⅡⅢ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　�、� 公司股本總額 股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　�、� 公司不按照規(guī)定公開其財務狀況

　　Ⅲ 對財務會計報告作虛假記載

　�、� 公司最近 年連續(xù)虧損

　　A ⅡⅢ

　　B ⅠⅡⅢ

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　公司公開發(fā)行新股，應當符合的條件有(　　)。

　�、� 具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

　　Ⅱ 最近 年財務會計文件無虛假記載

　�、� 具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

　�、� 無重大違法行為

　　A ⅠⅡⅣ

　　B ⅠⅢⅠV

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于(　　)。

　　Ⅰ 臨時周轉(zhuǎn)Ⅱ 彌補赤字Ⅲ 投資Ⅳ 調(diào)節(jié)經(jīng)濟

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅢ

　　C ⅡⅢ

　　D ⅢⅣ

　　指數(shù)基金的優(yōu)勢有(　　)。

　�、� 費用低廉Ⅱ 風險較小

　�、� 可獲得市場平均收益率Ⅳ 可作為避險套利的工具

　　A ⅠⅡⅣ

　　B ⅠⅢⅣ

　　C ⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　證券市場監(jiān)管的意義包括(　　)。

　�、� 保障廣大投資者合法權益的需要

　　Ⅱ 維護市場良好秩序的需要

　�、� 發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　Ⅳ 證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅡⅣ

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　以下選項是債券收益的表現(xiàn)形式的是(　　)。

　　Ⅰ 利息收入Ⅱ 資本損益Ⅲ 分紅派息Ⅳ 再投資收益

　　A ⅠⅡⅢ

　　B ⅠⅡⅣ

　　C ⅠⅢⅣ

　　D ⅡⅢⅣ

　　證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合的規(guī)定有(　　)。

　　Ⅰ 自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的 %

　�、� 凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于 %

　�、� 持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的 %

　　Ⅳ 自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的 %

　　A ⅠⅡⅣ

　　B ⅠⅢⅣ

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　銀行業(yè)金融機構(gòu)包括(　　)。

　�、� 商業(yè)銀行Ⅱ 證券經(jīng)營機構(gòu)

　　Ⅲ 農(nóng)村信用合作社Ⅳ 保險經(jīng)營機構(gòu)

　　A ⅠⅡⅢⅣ

　　B ⅠⅡⅢ

　　C ⅠⅢ

　　D ⅡⅢ

　　深圳證券交易所選取成分股的一般原則有(　　)。

　　Ⅰ 有一定的上市交易時間Ⅱ 有一定的上市規(guī)模

　�、� 交易活躍Ⅳ 有確定的上市交易對象

　　A ⅠⅡⅢ

　　B ⅠⅡⅢⅣ

　　C ⅠⅡⅣ

　　D ⅡⅢⅣ

　　下列關于對證券投資基金的稱謂正確的有(　　)。

　�、� 美國稱“共同基金”Ⅱ 英國稱“單位信托基金”

　�、� 日本稱“單位信托基金”Ⅳ 我國香港地區(qū)稱“證券投資信托基金”

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅡⅢ

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計發(fā)行數(shù)額，應上報(　　)。

　�、� 財政部Ⅱ 中國人民銀行Ⅲ 中國證監(jiān)會Ⅳ 中國銀監(jiān)會

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅡⅢ

　　C ⅡⅢⅠV

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　基金托管人在證券投資基金運作中承擔的工作有(　　)。

　�、� 資產(chǎn)保管Ⅱ 交易監(jiān)督Ⅲ 信息披露Ⅳ 資金清算

　　A ⅠⅡ

　　B ⅢⅣ

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　下列以股票發(fā)行量為權數(shù)加權計算的股份指數(shù)有(　　)。

　�、� 上證綜合指數(shù)Ⅱ 上證 指數(shù)Ⅲ 深證綜合指數(shù)Ⅳ 深證成分股指數(shù)

　　A ⅢⅣ

　　B ⅠⅡⅢⅣ

　　C ⅠⅡⅣ

　　D ⅠⅣ

　　上海證券交易所的連續(xù)競價時間為(　　)。

　�、� ： — ： Ⅱ ： — ：

　�、� ： — ： Ⅳ ： — ：

　　A ⅠⅡ

　　B ⅡⅣ

　　C ⅠⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　關于債券基本性質(zhì)說法正確的有(　　)。

　�、� 債券是一種有價證券U 債券是一種實際資本

　�、� 債券是一種商品證券Ⅳ 債券是一種虛擬資本

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅣ

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　下列屬于貨幣衍生工具的包括(　　)。

　　Ⅰ 股票期權Ⅱ 遠期外匯合約Ⅲ 貨幣期權Ⅳ 利率期權

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅣ

　　C ⅡⅢ

　　D ⅡⅢⅣ

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當具備的條件有(　　)。

　�、� 證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　�、� 風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況 合規(guī)狀況良好

　�、� 有經(jīng)營融資融券業(yè)務所需的專業(yè)人員

　�、� 有完善的融資融券業(yè)務管理制度和實施方案

　　A ⅠⅡ

　　B ⅢⅣ

　　C ⅠⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　自 年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，實施了(　　)的轄區(qū)監(jiān)管責任制。

　　Ⅰ 屬地監(jiān)管Ⅱ 職責明確Ⅲ 責任到人Ⅳ 相互配合

　　A ⅠⅡⅣ

　　B ⅠⅢⅣ

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　下列各項，符合中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關規(guī)定的是(　　)。

　�、� 單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的 %

　　Ⅱ 所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的 %

　　Ⅲ 境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制

　�、� 單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的 %

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅡⅢ

　　C ⅠⅡⅣ

　　D ⅡⅢⅣ

　　國際債券的特征有(　　)。

　　Ⅰ 資金來源廣Ⅱ 發(fā)行規(guī)模�、� 有國家主權保障Ⅳ 沒有匯率風險

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅢ

　　C ⅠⅡⅢ

　　D ⅡⅢⅣ

　　貨幣市場基金的特點有(　　)。

　　Ⅰ 資本安全性高Ⅱ 流動性弱Ⅲ 購買限額低Ⅳ 管理費用高

　　A 王Ⅱ

　　B ⅠⅢ

　　C ⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　交易系統(tǒng)的組成部分有(　　)。

　�、� 交易主機Ⅱ 交易大廳Ⅲ 報盤系統(tǒng)Ⅳ 交易單元

　　A ⅠⅡⅣ

　　B ⅠⅡⅢⅣ

　　C ⅠⅢⅣ

　　D ⅡⅢⅣ

　　對欺詐客戶行為的監(jiān)管包括(　　)。

　�、� 禁止任何單位或個人在證券發(fā)行 交易及其相關活動中欺詐客戶

　　Ⅱ 證券經(jīng)營機構(gòu)有欺詐客戶行為的，限制證券業(yè)務

　�、� 因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任

　�、� 證券登記機構(gòu)存在欺詐客戶行為的，應吊銷其營業(yè)執(zhí)照

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅢⅣ

　　C ⅠⅡⅢ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　按投資主體的不同性質(zhì)。股票可劃分為(　　)。

　�、� 國家股Ⅱ 法人股Ⅲ 社會公眾股Ⅳ 已上市流通股

　　A ⅠⅡⅢ

　　B ⅠⅢⅣ

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　下列關于股票市場的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 股票的市場價格除了與股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平有關外，還受到其他如政治 社會 經(jīng)濟等多方面因素的綜合影響，兇此，股票價格經(jīng)常處于波動之中

　�、� 股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所

　�、� 股票市場交易的對象是股票和其他上市有價證券

　�、� 股票的發(fā)行人為股份有限公司和有限責任公司

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅢ

　　C ⅠⅡⅢ

　　D ⅠⅢⅣ

　　我國證券市場的監(jiān)管目標有(　　)。

　�、� 運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用Ⅱ 保護投資者利益

　　Ⅲ 防止人為操縱Ⅳ 調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模

　　A ⅠⅢⅣ

　　B ⅠⅡⅢⅣ

　　C ⅠⅡ

　　D ⅢⅣ

　　下列各項，屬于證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的有(　　)。

　�、� 組織證券從業(yè)人員水平考試Ⅱ 組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　�、� 制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范Ⅳ 推動行業(yè)開展投資者教育

　　A ⅠⅡ

　　B ⅢⅣ

　　C ⅠⅡⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　下列關于可轉(zhuǎn)換債券的說法，正確的有(　　)。

　�、� 可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權的特殊債券

　�、� 可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，具備股票的一般特征

　　Ⅲ 可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票以前，沒有規(guī)定的利率和期限

　　Ⅳ 可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權

　　A ⅠⅡⅢ

　　B ⅠⅡⅣ

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　優(yōu)先股票的優(yōu)先條件，一般包括(　　)。

　�、� 優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

　�、� 優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

　�、� 優(yōu)先股票股東行使表決權的條件 順序

　�、� 優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅢ

　　C ⅠⅡⅢ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　屬于商品證券的有(　　)。

　�、� 提貨單Ⅱ 運貨單Ⅲ 倉庫棧單Ⅳ 支票

　　A ⅠⅡⅢ

　　B ⅠⅢⅣ

　　C ⅠⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡ

　　企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容應包括(　　)。

　　Ⅰ 債券發(fā)行依據(jù)Ⅱ 發(fā)行概要 承銷方式 認購與托管

　�、� 發(fā)行人基本情況 業(yè)務情況 財務情況Ⅳ 償債保證措施及風險與對策

　　A ⅢⅣ

　　B ⅠⅡⅢ

　　C ⅠⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　證券公司的風險處置措施有(　　)。

　�、� 罰款Ⅱ 停業(yè)整頓Ⅲ 托管 接管Ⅳ 行政重組

　　A ⅠⅡ

　　B ⅠⅡⅢ

　　C ⅡⅢⅣ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　套期保值的基本類型有(　　)。

　�、� 多頭套期保值Ⅱ 對應套期保值Ⅲ 對沖套期保值Ⅳ 空頭套期保值

　　A ⅠⅣ

　　B ⅠⅡ

　　C ⅠⅢ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　下列符合上海證券交易所規(guī)定的有(　　)。

　�、� A股的申報價格最小變動單位為 元人民幣

　�、� 基金交易的最小變動單位為 元人民幣

　�、� B股交易的最小變動單位為 港元

　　Ⅳ 債券交易的最小變動單位為 元人民幣

　　A ⅠⅡⅣ

　　B ⅠⅡⅢ

　　C ⅠⅡ

　　D ⅠⅡⅢⅣ

　　按資金用途分類，國債可分為(　　)。

　�、� 赤字國債Ⅱ 建設國債Ⅲ 流通國債Ⅳ 特種國債

　　A ⅠⅡⅢ

　　B ⅠⅡⅣ

　　C ⅠⅢⅣ

　　D ⅡⅢⅣ

　　場外交易市場的功能包括(　　)。

　　Ⅰ 場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所

　�、� 場外交易市場為政府債券 金融債券 企業(yè)債券以及按照有關法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所

　�、� 場外交易市場是證券交易所的必要補充

　�、� 目前，場外交易市場已經(jīng)成為證券交易的主要場所

　　A ⅠⅡⅢ

　　B ⅠⅡⅣ

　　C ⅠⅢⅣ

　　D ⅡⅢⅣ