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證券從業(yè)資格考試多選和判斷題
對(duì)于證券從業(yè)資格考試馬上就要開始了，小編為您準(zhǔn)備了一些關(guān)于考前的多項(xiàng)選擇題和判斷題，以下是小編yjbys為您整理的一些關(guān)于證券從業(yè)資格考試多選和判斷題，歡迎閱讀參考，同時(shí)祝所有考生獲得理想的好成績(jī)!
多項(xiàng)選擇
擬進(jìn)行管理層收購(gòu)的上市公司應(yīng)具備的條件有( )。
A 公司具有良好的組織機(jī)構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制
B 公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)達(dá)到或者超過(guò) /
C 本次收購(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事大會(huì)審議，且取得 / 以上獨(dú)立董事的同意
D 經(jīng)獨(dú)立董事同意的提議應(yīng)經(jīng)過(guò)股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)方股東的 / 以上的通過(guò)
承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)在招股說(shuō)明書正文后聲明，確認(rèn)招股說(shuō)明書及其摘要與其( )無(wú)矛盾之處。
A 出具的財(cái)務(wù)報(bào)告
B 核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表
C 出具的審計(jì)報(bào)告
D 出具的內(nèi)部控制鑒證報(bào)告
申請(qǐng)企業(yè)債券上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得小于該企業(yè)的自有資產(chǎn)總值
B 具有償債能力
C 所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
D 企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù) 年盈利
下列關(guān)于影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素的說(shuō)法正確的是( )。
A 如果國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過(guò)高，即收益率過(guò)低，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買已流通的國(guó)債，而不是直接購(gòu)買新發(fā)行的國(guó)債，從而阻礙國(guó)債分銷工作順利進(jìn)行
B 國(guó)債銷售的價(jià)格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格，反之，就有可能發(fā)生虧損
C 降低銷售價(jià)格，承銷商的分銷過(guò)程會(huì)縮短，資金的回收速度會(huì)加快，承銷商可以通過(guò)獲取這部分資金占用其中的利息收入來(lái)降低總成本，提高收益
D 市場(chǎng)利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間;市場(chǎng)利率趨于下降，就限制了承銷商確定銷售價(jià)格的空間
以下關(guān)于國(guó)債的表述，正確的有( )。
A 國(guó)債不允許賣空
B 國(guó)債可以回購(gòu)
C 國(guó)債經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代保管的國(guó)債券必須與自營(yíng)的國(guó)債券分賬管理
D 國(guó)債的發(fā)行主體是國(guó)家財(cái)政部
國(guó)際推介活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意到內(nèi)容是( )。
A 宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)
B 把握推銷發(fā)行的時(shí)機(jī)
C 防止推銷違規(guī)
D 推銷時(shí)間應(yīng)盡量延長(zhǎng)
保薦機(jī)構(gòu)中應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字的人員有( )。
A 保薦機(jī)構(gòu)法定代表人
B 內(nèi)核負(fù)責(zé)人
C 保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
D 項(xiàng)目協(xié)辦人
股份有限公司的資本，是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的( )。
A 資產(chǎn)總額
B 股份資本
C 注冊(cè)資本
D 資產(chǎn)凈值
公司的凈資產(chǎn)包括( )。
A 股東對(duì)公司投入的資本
B 未分配利潤(rùn)
C 盈余公積金
D 資本公積金
企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)，對(duì)其占用的國(guó)有土地通常采取( )方式處置。
A 以土地使用權(quán)作價(jià)人股
B 繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)
C 繳納土地租金
D 劃撥土地
判斷題
國(guó)家開發(fā)銀行作為發(fā)行體，只要按年向中國(guó)人民銀行報(bào)送金融證券發(fā)行申請(qǐng)，并經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)后便可發(fā)行金融證券。( )
企業(yè)股份制改組的目的就是上市。( )
上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷，非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由上市公司自行銷售。( )
上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控股人最近 個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。( )
受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人對(duì)其委托的證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的評(píng)級(jí)報(bào)告有異議，另行委托其他證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具評(píng)級(jí)報(bào)告的，原受托證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可不公布評(píng)級(jí)結(jié)果。( )
股份有限公司監(jiān)事的任期每屆為 年，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。( )
財(cái)政部和中國(guó)人民銀行一般每年確定一次憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格，各類商業(yè)銀行 郵政儲(chǔ)蓄銀行均有資格申請(qǐng)加入憑證式國(guó)債承銷團(tuán)。( )
保薦代表人建立的項(xiàng)目盡職調(diào)查工作日志，應(yīng)作為上報(bào)材料的一部分報(bào)送證監(jiān)會(huì)備查。( )
根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，定價(jià)基準(zhǔn)日前 個(gè)交易日股票交易均價(jià)的計(jì)算公式為：定價(jià)基準(zhǔn)日前 個(gè)交易日股票收盤價(jià)/ 。( )
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以因保薦代表人 保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《保薦辦法》，對(duì)其采取監(jiān)管措施，但對(duì)保薦機(jī)構(gòu)不能采取監(jiān)管措施。( )
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