證券從業(yè)資格考試預(yù)測試卷單選

　　2016年的證券從業(yè)資格考試馬上就要開始了，以下是小編yjbys為您整理的一些關(guān)于證券從業(yè)資格考試預(yù)測試卷單選，歡迎閱讀參考，同時(shí)祝所有考生獲得理想的好成績!

　　單項(xiàng)選擇一

　　1、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.200

　　B.300

　　C.500

　　D.600

　　2、 首次公開發(fā)行股票時(shí)，招股說明書的概覽應(yīng)披露發(fā)行人簡要情況、(　　)、本次發(fā)行情況及募集資金主要用途等。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)因素

　　B.同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易

　　C.股利分配政策

　　D.發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

　　3、 招股說明書應(yīng)至少披露發(fā)行人向(　　)供應(yīng)商(合計(jì))的采購額占當(dāng)期采購總額的百分比。

　　A.前十名

　　B.前三名

　　C.最大

　　D.前五名

　　4、新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.發(fā)行人應(yīng)披露最近1期末的主要債項(xiàng)

　　B.發(fā)行人應(yīng)披露最近3期末的主要債項(xiàng)

　　C.銀行借款

　　D.貸款用途

　　5、 以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬按規(guī)定申請豁免的，應(yīng)當(dāng)在與上市公司股東達(dá)成收購協(xié)議之日起(　　)日內(nèi)編制上市公司收購報(bào)告書，并向中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所提交書面報(bào)告。

　　A.5

　　B.30

　　C.15

　　D.3

　　6、 首次公開發(fā)行股票向戰(zhàn)略投資者配售時(shí)，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾本次配售的股票持有期限不少于(　　)個(gè)月。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.15

　　7、上市公司重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)采取(　　)以上評估的方法進(jìn)行評估。

　　A.4種

　　B.1種

　　C.3種

　　D.2種

　　8、 可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為__________，最長期限為__________。

　　A.3年;5年

　　B.2年;5年

　　C.1年;6年

　　D.1年;3年

　　9、境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時(shí)的股票總市值應(yīng)該(　　)。

　　A.不少于5 000萬港元

　　B.不少于1億港元

　　C.不少于1.5億港元

　　D.不少于2億港元

　　單項(xiàng)選擇二

　　1、下列(　　)屬于資產(chǎn)評估報(bào)告正文的內(nèi)容。

　　A.評估資產(chǎn)的匯總表

　　B.評估方法和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

　　C.評估機(jī)構(gòu)和評估人員資料證明文件的復(fù)印件

　　D.評估資產(chǎn)的明細(xì)表

　　2、公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給公司員工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的(　　)。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.10%

　　D.15%

　　3、 在我國，銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券稱為(　　)。

　　A.銀行債券

　　B.公司債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.金融債券

　　4、 股份制改組及發(fā)行上市的總體方案一般不包括(　　)。

　　A.改制后企業(yè)的管理與運(yùn)作

　　B.前次募集資金使用情況說明

　　C.資產(chǎn)重組方案

　　D.發(fā)起人企業(yè)概況

　　5、 假設(shè)某股份有限公司成立于2006年9月10日，發(fā)起人甲某認(rèn)購公司股份200萬股，為公司的小股東。2007年12月15日公司向社會(huì)公開發(fā)行A股1億股，2008年1月5日，其A股在證券交易所掛牌交易。該公司上市后甲某所持股票在(　　)。

　　A.2010年12月15日后方可以轉(zhuǎn)讓

　　B.2009年1月5日后方可以轉(zhuǎn)讓

　　C.2009年9月10日方可以轉(zhuǎn)讓

　　D.2010年9月10日后方可以轉(zhuǎn)讓

　　6、 資產(chǎn)支持證券化中，受托機(jī)構(gòu)以(　　)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

　　A.擔(dān)保人提供的擔(dān)保

　　B.發(fā)起人的全部財(cái)產(chǎn)

　　C.受托機(jī)構(gòu)的自由財(cái)產(chǎn)

　　D.發(fā)起人提供的信托財(cái)產(chǎn)

　　7、發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對象配售股票，并應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行、本次發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的，發(fā)行完成后無持有期限制度股票數(shù)量不得低于本次發(fā)行股票數(shù)量的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.20%

　　D.10%

　　8、發(fā)行短期融資券的企業(yè)信息披露文件應(yīng)以(　　)形式送達(dá)(　　)，經(jīng)審核后對符合規(guī)定格式的信息披露文件予以公布。

　　A.不可修改的電子版;證券交易所

　　B.紙質(zhì)版;同業(yè)拆借中心

　　C.不可修改電子版;同業(yè)拆借中心

　　D.紙質(zhì)版;證券交易中心

　　9、上市公司新股發(fā)行申請文件中，單獨(dú)適用于增發(fā)的文件不包括(　　)。

　　A.發(fā)行公告

　　B.主承銷商承諾函

　　C.發(fā)行人承諾函

　　D.盈利預(yù)測報(bào)告

　　10、詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)從詢價(jià)對象名單中去除的，自去除之日起已滿(　　)個(gè)月。

　　A.6

　　B.10

　　C.12

　　D.2

　　單項(xiàng)選擇三

　　1、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)，外國投資者應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)向轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東或出售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)支付全部對價(jià)。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　2、 下列關(guān)于上市公司獨(dú)立董事的陳述，錯(cuò)誤的是(　　)

　　A.獨(dú)立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同

　　B.上市公司獨(dú)立董事任期屆滿，連選可以連任

　　C.上市公司獨(dú)立董事任期屆滿，連選可以連任，但不得超過3屑

　　D.上市公司獨(dú)立董事任期屆滿，連選可以連任，但連任時(shí)問不得超過6年

　　3、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事會(huì)成員可以為(　　)人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　4、 下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記

　　B.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

　　C.質(zhì)押合同自登記之日起生效

　　D.股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外

　　5、采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，一般需要準(zhǔn)備(　　)。.

　　A.招股說明書

　　B.招股意向書

　　C.信息備忘錄

　　D.招股章程

　　6、 (　　)在中國內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券。

　　A.國際貨幣基金組織

　　B.國際金融公司

　　C.聯(lián)合國

　　D.世界貿(mào)易組織

　　7、關(guān)于招股說明書中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息披露正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

　　B.發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露最近3年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

　　C.發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露設(shè)立后各年的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤表

　　D.發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露最近3年及1期的利潤表和現(xiàn)金流量表

　　8、 可交換公司債券的發(fā)行人發(fā)行債券的金額不能超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前__________個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的__________。

　　A.30;80%

　　B.30;70%

　　C.20;80%

　　D.20;70%

　　9、上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在(　　)上分開。

　　A.資產(chǎn)、人員、經(jīng)營

　　B.經(jīng)營、財(cái)務(wù)、人員

　　C.資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)

　　D.財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營

　　10、 證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由(　　)制定方案。

　　A.發(fā)行人股東會(huì)

　　B.發(fā)行人董事會(huì)

　　C.發(fā)行人管理層

　　D.發(fā)行人聘請的主承銷商