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時(shí)間:2023-02-26 15:43:08 證券從業(yè)資格 我要投稿
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證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》預(yù)測試卷

  對(duì)于2016年的證券從業(yè)資格考試是在5月21號(hào),考試將近你準(zhǔn)備得如何?以下是小編yjbys為您整理的一些關(guān)于證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》預(yù)測試卷,歡迎閱讀參考,同時(shí)祝所有考生獲得理想的好成績!

證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》預(yù)測試卷

  單項(xiàng)選擇題

  1、(  )是一種含權(quán)債券,兼有公司債券和股票雙重性質(zhì)。

  A.權(quán)證

  B.債券

  C.股票

  D.可轉(zhuǎn)換公司債券

  2、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司,股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(  )元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(  )元。

  A.3000萬;6000萬

  B.6000萬;3000萬

  C.6000萬;6000萬

  D.3000萬;3000萬

  3、董事任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過(  )年。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.7

  4、申請(qǐng)成為記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員的條件,不包括(  )。

  A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

  B.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上

  C.非存款類金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不低于人民幣842元

  D.近三年在經(jīng)營活動(dòng)中沒有重大違法記錄,信譽(yù)良好

  5、法定公積金轉(zhuǎn)增為資本的,所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的(  )。

  A.15%

  B.25%

  C.20%

  D.35%

  6、首次公開發(fā)行股票并在主板上市時(shí),招股說明書備查文件不包括(  )。

  A.法律意見書及律師工作報(bào)告

  B.證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行文件

  C.財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告

  D.發(fā)行方案

  7、股份有限公司發(fā)起人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資的金額不得超過公司注冊(cè)資本的(  )。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.35%

  8、憑證式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過(  )家;記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過(  )家。

  A.20;40

  B.40:60

  C.20;60

  D.60:40

  9、證券公司承銷地方企業(yè)債券除具備中央企業(yè)債券所規(guī)定的條件還應(yīng)具備的條件之一是已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的(  )。

  A.50%

  B.70%

  C.80%

  D.90%

  10、公司章程的效力終止于(  )。

  A.公司破產(chǎn)

  B.公司被收購

  C.公司被依法核銷

  D.公司被清算

  11、 公司分配當(dāng)年稅后利潤,應(yīng)當(dāng)提取利潤的(  )列入公司法定公積金,公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資金的(  )以上的,可以不再提取。

  A.10%:50%

  B.50%:50%

  C.10%:10%

  D.50%;10%

  12、地方政府債券面向記賬式國債承銷團(tuán)招標(biāo)發(fā)行,采用單一價(jià)格(  )招標(biāo)方式,招標(biāo)標(biāo)的為利率。

  A.荷蘭式

  B.美國式

  C.混合式

  D.英國式

  13、 上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說明書中,關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用的披露說法錯(cuò)誤的是(  )。

  A.發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論

  B.發(fā)行人對(duì)前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的,列表披露投資項(xiàng)目效益情況,項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的,還應(yīng)披露原因

  C.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況,若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益,應(yīng)進(jìn)行說明

  D.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況

  14、(  )負(fù)責(zé)超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。

  A.承銷團(tuán)

  B.發(fā)行人的董事會(huì)秘書

  C.發(fā)行人的授權(quán)代表

  D.主承銷商的授權(quán)代表

  15、 首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,發(fā)行人最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤應(yīng)均為正數(shù)且累計(jì)至少超過人民幣(  )。

  A.3000萬元

  B.1000萬元

  C.5000萬元

  D.500萬元

  16、 發(fā)審委會(huì)議普通程序中,每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為(  )名。

  A.8

  B.7

  C.6

  D.5

  17、下列屬于發(fā)起人的權(quán)利的是(  )。

  A.起草公司章程

  B.選任公司經(jīng)理

  C.決定董事會(huì)成員

  D.決定監(jiān)事會(huì)成員

  18、公司經(jīng)營發(fā)生嚴(yán)重困難,繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失,通過其他途徑不能解決的,持有公司全部股東表決權(quán)(  )的股東,可以申請(qǐng)人民法院解散公司。

  A.30%

  B.10%

  C.5%

  D.3%

  19、 上市公司非公開發(fā)行股票,其發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)H前(  )個(gè)交易日公司股票均價(jià)的(  )。

  A.10;90%

  B.10;80%

  C.20;90%

  D.20:80%

  20、 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(  )月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。

  A.一個(gè)

  B.兩個(gè)

  C.二三個(gè)

  D.四個(gè)

  21、 巾小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是(  )。

  A.上海證券交易所

  B.深圳證券交易所

  C.銀行間柜臺(tái)市場

  D.銀行間債券市場

  22、中國證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場檢查包括(  )。

  A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查

  B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查

  C.規(guī)章制度的檢查

  D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查

  23、如創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人在股票首次公開發(fā)行前6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行過增資擴(kuò)股,應(yīng)報(bào)送新增股份持有人關(guān)于"自發(fā)行人股票上市之日起(  )個(gè)月內(nèi),轉(zhuǎn)讓的新增股份不得超過其所持有該新增股份總額的50%"的承諾。

  A.12

  B.24

  C.36

  D.48

  24、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后,累計(jì)公司債券余額不得超過(  )。

  A.最近1期總凈資產(chǎn)額的20%

  B.最近1期末總資產(chǎn)額的50%

  C.最近1期末凈資產(chǎn)額的20%

  D.最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

  25、變更募集資金投資項(xiàng)目的,上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人(  )次回售的權(quán)利,有關(guān)回售公告(  )。

  A.1;至少發(fā)布3次

  B.2;至少發(fā)布3次

  C.2;至少發(fā)布2次

  D.2;至少發(fā)布5次

  26、發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前(  )將招股說明書摘要刊登于至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊。

  A.1至3個(gè)工作日

  B.2至5個(gè)工作日

  C.3至5個(gè)工作日

  D.3至6個(gè)工作日

  27、 下列有關(guān)股份有限公司公積金的表述中,正確的是(  )。

  A.資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損,擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本

  B.法定公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損,擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本

  C.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí),所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的30%

  D.公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款,應(yīng)當(dāng)列為公司法定公積金

  28、外國政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)或國家機(jī)構(gòu)在一國債券市場上發(fā)行的、以該國貨幣為面值的債券是(  )。

  A.歐洲債券

  B.外國債券

  C.國際債券

  D.本國債券

  29、 依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是(  )。

  A.中國證監(jiān)會(huì)

  B.中國人民銀行

  C.中國保監(jiān)會(huì)

  D.本國債券

  30、占有國有資產(chǎn)的單位設(shè)立擬發(fā)行上市公司時(shí),資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)報(bào)送(  )。

  A.國家發(fā)改委

  B.商務(wù)部

  C.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.中國證監(jiān)會(huì)

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