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2016年證券從業(yè)市場基礎(chǔ)模擬考試題
本文是yjbys小編特意為大家整理的證券從業(yè)市場基礎(chǔ)考試題及其答案，希望能幫助大家順利通過考試!
1、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。
A.10% B.20% C.30% D.40%
標(biāo)準答案：B
答案解析：【解析】答案為B。2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司從事保險資金運用應(yīng)當(dāng)符合的比例要求中規(guī)定，投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%。
2、通常，股票分割往往會導(dǎo)致股價( )。
A.上漲 B.下降 C.不變 D.急劇下降
標(biāo)準答案：A
答案解析：【解析】答案為A。股票分割又稱拆股、拆細，是將1股股票均等地拆成若干股。股票分割使得投資者持有的股票數(shù)增加了，給投資者帶來了今后可多分股息和獲得更高收益的希望。因此往往會刺激股價上漲。
3、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關(guān)系。
A.成分股票 B.基礎(chǔ)指數(shù) C.受托人 D.投資人
標(biāo)準答案：B
答案解析：【解析】答案為B。指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系�；A(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動性，同時基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。
4、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨，下列論述錯誤的是( )。
A.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B.利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益
C.通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益
D.在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標(biāo)
標(biāo)準答案：A
答案解析：【解析】答案為A。金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，但它們的作用與效果是不同的。
5、由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于( )。
A.利率風(fēng)險 B.經(jīng)濟周期波動風(fēng)險 C.購買力風(fēng)險 D.違約風(fēng)險
標(biāo)準答案：C
答案解析：【解析】答案為C。A選項中，利率風(fēng)險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性。B選項中，經(jīng)濟周期波動風(fēng)險是指證券市場行情周期性變動而引起的風(fēng)險。C選項中，購買力風(fēng)險又稱通貨膨脹風(fēng)險，是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險。D選項中，違約風(fēng)險又稱信用風(fēng)險，指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險。
6、下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯誤的是( )。
A.企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品
B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購
C.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機構(gòu)運用企業(yè)年金進行證券投資
D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險基金
標(biāo)準答案：A
答案解析：【解析】答案為A。按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機構(gòu)進行證券投資，企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍限于銀行存款、國債和其他具確良好流動性的金融產(chǎn)品，包括短期債券回購、信用等級在投資級上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。
7、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含手續(xù)費，下列說法正確的是( )。
A.兩者均包含 B.兩者都包含
C.前者不包含，后者包含 D.前者包含，后者不包含
標(biāo)準答案：C
答案解析：【解析】答案為C。封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值;開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其中購價一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購買費，贖回價是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響。
8、金融期貨的主要交易制度不包括( )。
A.逐日盯市制度 B.分散交易制度
C.限倉制度 D.每日價格波動限制及斷路器原則
標(biāo)準答案：B
答案解析：【解析】答案為B。金融期貨的主要交易制度包括：集中交易制度、標(biāo)準化的期貨合約和對沖機制、保證金及其杠桿作用、結(jié)算所和無負債結(jié)算制度(又稱逐日盯市制度)、限倉制度、大戶報告制度以及每日價格波動限制及斷路器原則。除上述常規(guī)制度之外，期貨交易所為了確保交易安全，還規(guī)定了強行平倉、強制減倉、臨時調(diào)整保證金比例(金額)等交易規(guī)則，交易者在入市之前務(wù)必透徹掌握相關(guān)規(guī)定。
9、只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是( )。
A.股票期權(quán) B.股票指數(shù)期權(quán) C.利率期權(quán) D.貨幣期權(quán)
標(biāo)準答案：B
答案解析：【解析】答案為B。股票指數(shù)期權(quán)以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)，買方在支付了期權(quán)費后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以協(xié)定指數(shù)與市場實際指數(shù)進行盈虧結(jié)算的權(quán)利。股票指數(shù)期權(quán)沒有可作實物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。
10、 外國公司的股票在美國上市通常采用( )形式。
A.股票 B.存托憑證 C.認股權(quán)證 D.股票期權(quán)
標(biāo)準答案：B
答案解析：【解析】答案為B。存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。目前，通過發(fā)行美國存托憑證的方式，實現(xiàn)了外國證券在美國的間接上市。11、龍債券利率的確定基準是()。
A.香港銀行同業(yè)拆放利率 B.倫敦銀行同業(yè)拆放利率
C.新加坡銀行同業(yè)拆放利率 D.美國聯(lián)邦基金利率
標(biāo)準答案：B
答案解析：【解析】龍債券是指除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家的貨幣標(biāo)明面值的債券。一般是一次到期還本、每年付息一次的長期固定利率債券;或者是以美元計價，以倫敦銀行同業(yè)拆放利率為基準，每一季或每半年重新定一次的浮動利率債券。
12、 關(guān)于債券，下列敘述錯誤的是( )。
A.債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象
B.債券和股票都屬于有價證券
C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段
D.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通
標(biāo)準答案：A
答案解析：【解析】通常情況下，期限較長的債券，流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;期限較短的債券，流動性強，風(fēng)險相對較小，票面利率可以定得低一些。不過，債券票面利率與期限的關(guān)系較復(fù)雜，加上其他因素的影響，有時也能見到短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象。
13、當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行( )。
A.短期債券 B.中期債券 C.長期債券 D.中長期債券
標(biāo)準答案：A
答案解析：【解析】一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券，這樣可以避免市場利率下跌后仍支付較高的利息;而當(dāng)未來市場利率趨于上升時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券，這樣能在市場利率趨高的情況下保持較低的利息負擔(dān)。
14、按照( )分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。
A.償還期限 B.資金用途 C.流通與否 D.發(fā)行本位
標(biāo)準答案：D
答案解析：【解析】國債的分類具體為：①按償還期限分類，國債可分為短期國債、中期國債和長期國債;②按資金用途分類，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債;③按流通與否分類，國債可以分為流通國債和非流通國債;④按發(fā)行本位分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。
15、下列各項不屬于流通國債特點的是( )。
A.可自由轉(zhuǎn)讓 B.通常不記名 C.可自由認購 D.無面值
標(biāo)準答案：D
答案解析：【解析】流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，其特征是投資者可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。
16、兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)的公司債券是( )。
A.優(yōu)先股 B.可轉(zhuǎn)換公司債券 C.收益公司債券 D.信用公司債券
標(biāo)準答案：B
答案解析：【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券，兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。
17、2008年初，保監(jiān)會批準中國人保集團發(fā)行10年期債券，募集規(guī)模不超過100億元，該類債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本。通過上述描述，此類保險公司債務(wù)屬于()。
A.保險公司短期融資券 B.保險公司債
C.保險公司票據(jù) D.保險公司次級定期債
標(biāo)準答案：D
答案解析：【解析】保險公司次級定期債務(wù)是指保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列在保單責(zé)任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息;并且，募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權(quán)人無權(quán)向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償。
18、外國居民在中國發(fā)行的人民幣債券為( )。
A.揚基債券 B.武士債券 C.熊貓債券 D.歐洲債券
標(biāo)準答案：C
答案解析：【解析】揚基債券是外國居民在美國發(fā)行的美元債券，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券;在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券;歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。
19、 外國債券的發(fā)行一般由( )的金融機構(gòu)、證券公司承銷。
A.投資者所在國 B.發(fā)行人所在國 C.發(fā)行地所在國 D.第三國
標(biāo)準答案：C
答案解析：【解析】外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。
20、證券投資基金在美國被稱為( )。
A.單位信托基金 B.證券投資信托基金 C.共同基金 D.信托基金
標(biāo)準答案：C
答案解析：【解析】作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱謂不盡相同，如美國稱“共同基金”，英國和我國香港地區(qū)稱“單位信托基金”，日本和我國臺灣地區(qū)則稱“證券投資信托基金”等。
21、投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付( )。
A.申購費 B.贖回費 C.管理費 D.手續(xù)費
標(biāo)準答案：D
答案解析：【解析】投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費;投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。
22、關(guān)于基金，下列說法正確的是( )。
A.國債基金是以國債為主要投資對象的證券投資基金，風(fēng)險較高
B.貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對象的一種基金
C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金;收益率一般隨貴金屬的價格波動而變化，不穩(wěn)定
D.指數(shù)基金的特點是它的投資組合等同于市場價格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例
標(biāo)準答案：C
答案解析：【解析】A項，國債基金以國家信用作為保證，風(fēng)險較低，適合于穩(wěn)健型投資者;B項，貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)，包括銀行存款、國庫券、公司債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等;D項，指數(shù)基金的特點不是它的投資組合等同于市場價格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例，而是模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)
23、下列說法不正確的是( )。
A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長期增值。通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性
B.在成長型基金中，還有更為進取的基金，即積極成長型基金
C.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的
D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長期增值，投資于信譽度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票
標(biāo)準答案：A
答案解析：【解析】A項，平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡。平衡型基金通常把資金“分散”投資于股票和債券，而不是“集中”投資。
24、在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式是( )。
A.指數(shù)型基金 B.LOF C.開放式基金 D.ETF
標(biāo)準答案：D
答案解析：【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“交易型開放式指數(shù)基金”。ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點，投資者一方面可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進行ETF的買賣，另一方面又可以像開放式基金一樣申購、贖回。
25、根據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列對于設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件描述錯誤的是()。
A.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
B.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
C.注冊資本不低于5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
D.有完善的風(fēng)險控制制度
標(biāo)準答案：C
答案解析：【解析】依照我國《證券投資基金法》，設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣;④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);⑤有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑥有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
26、 關(guān)于基金份額持有人大會，下列說法不正確的是( )。
A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
D.由基金管理人召集
標(biāo)準答案：A
答案解析：【解析】A項，代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。
27、關(guān)于基金托管人的托管費，下列敘述不正確的是( )。
A.基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費用 B.托管費從基金資產(chǎn)中提取
C.托管費率會因基金種類不同而異
D.通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計算并累計，按年支付給托管人
標(biāo)準答案：D
【解析】基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。托管費從基金資產(chǎn)中提取，費率也會因基金種類不同而異。
28、因交易對手無法按時付款或交割而帶來損失的可能性，是金融衍生工具( )。
A.信用風(fēng)險 B.市場風(fēng)險 C.法律風(fēng)險 D.結(jié)算風(fēng)險
標(biāo)準答案：D
答案解析：【解析】A項，信用風(fēng)險是指交易中對方違約，沒有履行所作承諾造成損失的可能性;B項，市場風(fēng)險是指因資產(chǎn)或指數(shù)價格的不利變動而帶來損失的可能性;C項，法律風(fēng)險是指因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致?lián)p失的可能性。
29、若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的()倍。
A.5.7 B.10.7 C.16.7 D.20.0
標(biāo)準答案：C
答案解析：【解析】金融衍生工具具有杠桿性，一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)，即1/6%=16.7(倍)。
30、 最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是( )。
A.金融遠期合約 B.金融期貨 C.金融互換 D.金融期權(quán)
標(biāo)準答案：A
答案解析：【解析】金融遠期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格(稱為遠期價格)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。
31、目前，最大的衍生交易品種為( )。
A.按名義金額計算的互換交易 B.按實際金額計算的互換交易
C.遠期利率協(xié)議 D.金融期貨合約
標(biāo)準答案：A
答案解析：【解析】自1981年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)以來，互換市場的發(fā)展非常迅猛。目前，按名義金額計算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。
32、三個月期歐洲美元期貨的報價指數(shù)是( )。
A.100與年收益率的差 B.100與合約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差
C.100與年貼現(xiàn)率的差 D.100與年收益率的和
標(biāo)準答案：A
答案解析：【解析】歐洲美元期貨采用指數(shù)報價和現(xiàn)金結(jié)算方式，報價指數(shù)以100與年收益率的差價計算，最后的結(jié)算價則由現(xiàn)貨市場決定，即等于100減去合約最后交易日的經(jīng)特別處理的三個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率。
33、備兌權(quán)證通常由( )發(fā)行。
A.上市公司 B.證券交易所 C.投資銀行 D.財政部
標(biāo)準答案：C
答案解析：【解析】備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為備兌權(quán)證。
34、下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)的是( )。
A.按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B.負責(zé)ADR的注冊和過戶 C.負責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D.負責(zé)對公司管理監(jiān)督
標(biāo)準答案：C
答案解析：【解析】在ADR的有關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)中，托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行。托管銀行主要負責(zé)：①ADR所代表的基礎(chǔ)證券的保管;②根據(jù)存券銀行的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于投資或匯回ADR發(fā)行國;③向存券銀行提供當(dāng)?shù)氐氖袌鲂畔ⅰ?/p>
35、 權(quán)證自上市之日起的存續(xù)時間為( )。
A.3個月以上6個月以下 B.4個月以上12個月以下
C.4個月以上15個月以下 D.6個月以上24個月以下
標(biāo)準答案：D
答案解析：【解析】認股權(quán)證也稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時上市公司增發(fā)新股售予認股權(quán)證的持有人。權(quán)證的存續(xù)時問即權(quán)證的有效期，超過有效期，認股權(quán)自動失效。目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上24個月以下。
36、將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)()來劃分的A.證券化產(chǎn)品的金融屬性不同 B.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同
C.證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同 D.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同
標(biāo)準答案：A
答案解析：【解析】資產(chǎn)證券化的分類包括：①根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化(如高速公路收費)、債券組合證券化;②根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化：③根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。
37、債券發(fā)行注冊制的核心是( )。
A.質(zhì)量控制原則 B.數(shù)量控制原則 C.實質(zhì)管理原則 D.公開原則
標(biāo)準答案：D
答案解析：【解析】債券發(fā)行制度有核準制度和注冊制度兩種：前者的核心是實質(zhì)管理原則;后者的核心是公開原則。
38、( )是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險的承銷方式。
A.比例包銷 B.代銷 C.全額包銷 D.余額包銷
標(biāo)準答案：C
答案解析：【解析】包銷可分為全額包銷和余額包銷兩種。其中，余額包銷是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負責(zé)認購，并按約定時間向發(fā)行人支付全部證券款項的承銷方式。
39、 關(guān)于債券發(fā)行方式，下列說法不正確的是( )。
A.定向發(fā)行又稱私募發(fā)行、私下發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行，一般由債券發(fā)行人與某些機構(gòu)投資者直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)
B.承購包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)組成的承銷團通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C.招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為美式招標(biāo)(單一價格中標(biāo))和荷蘭式招標(biāo)(多種價格中標(biāo))
標(biāo)準答案：D
答案解析：【解析】D項，根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價格中標(biāo))。
40、某股價平均數(shù)，按簡單算術(shù)平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計算日這三種股票的收盤價分別為8.00元、9.00元、7.60元，當(dāng)天B股票拆為3股，次日為股本變動日。次日，這三種股票的收盤價分別為8.20元、3.40元、7.80元。計算該日修正股價平均數(shù)為()元。
A.8.37 B.8.45 C.8.55 D.8.85
標(biāo)準答案：C
答案解析：【解析】具體計算如下：①計算第一日三種股票的簡單算術(shù)平均股價：Pi=1/3×(8.00+9.00+7.60)=8.20(元);②計算B股票拆股后的新除數(shù)：新除數(shù)=拆股后的總價格÷拆股前的平均數(shù)=(8.00+3.00+7.60)÷8.20=2.27(元);③計算第二日的修正股價平均數(shù)：修正股價平均數(shù)=拆股后的總價格÷新除數(shù)=(8.20+3.40+7.80)÷2.27 =8.55(元)。
41、關(guān)于上證50指數(shù)，下列敘述錯誤的是()。
A.上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進行加權(quán)計算
B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對股票進行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本
C.指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基數(shù)為1000點
D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的連續(xù)性
標(biāo)準答案：B
答案解析：【解析】上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證l 80指數(shù)樣本中選擇排名前50位的股票組成樣本。
42、()簡稱上證180指數(shù)，是上海證券交易所對原上證30指數(shù)進行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)。A.上證50指數(shù) B.上證紅利指數(shù) C.上證成分股指數(shù) D.滬、深300指數(shù)
標(biāo)準答案：C
答案解析：【解析】上證成分股指數(shù)，簡稱上證180指數(shù)，是上海證券交易所對原上證30指數(shù)進行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)。上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票，選擇樣本股的標(biāo)準是遵循規(guī)模、流動性、行業(yè)代表性3項指標(biāo)。
43、深證綜合指數(shù)( )。
A.以1992年2月28日為基期 B.以全部A股為樣本股
C.以全部B股為樣本股 D.以全部上市股票為樣本股
標(biāo)準答案：D
答案解析：【解析】深證綜合指數(shù)包括：深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)和深證B股指數(shù)，分別以在深圳證券交易所上市的全部股票、全部A股、全部B股為樣本股，以1991年4月3日為綜合指數(shù)和A股指數(shù)的基期，以指數(shù)股計算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進行加權(quán)平均計算。
44、同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對( )的補償。
A.信用風(fēng)險 B.利率風(fēng)險 C.政策風(fēng)險 D.購買力風(fēng)險
標(biāo)準答案：B
答案解析：【解析】債券的期限越長，就越容易受到利率風(fēng)險的影響，期限越短，受到利率風(fēng)險的損害的可能性就越小，長期債券的高利率是對利率風(fēng)險的補償。
45、()是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。
A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) C.融資融券業(yè)務(wù) D.證券自營業(yè)務(wù)
標(biāo)準答案：A
答案解析：【解析】B項，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù);C項，融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動;D項，證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的行為。
46、設(shè)立證券公司的主要股東，其凈資產(chǎn)不低于人民幣( )億元。
A.1 B.2 C.3 D.4
標(biāo)準答案：B
答案解析：【解析】設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
47、證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )依法核準。
A.董事會 B.監(jiān)事會 C.中國證監(jiān)會 D.股東會
標(biāo)準答案：C
答案解析：【解析】根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格監(jiān)管辦法》第五條，中國證監(jiān)會依法對證券公司董事、監(jiān)事和高管人員進行監(jiān)督管理。證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準，經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，也可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。
48、關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說法錯誤的是( )。
A.是法人 B.以營利為目的
C.為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)
D.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
標(biāo)準答案：B
答案解析：【解析】證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。
49、目前，上市證券的集中交易主要采用( )方式。
A.凈額結(jié)算 B.全額結(jié)算 C.定期結(jié)算 D.隨時結(jié)算
標(biāo)準答案：A
答案解析：【解析】目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司足額交付其應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。
50、看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按( )賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。
A.期權(quán)價格 B.市場價格 C.協(xié)定價格 D.期權(quán)費加買入價格
標(biāo)準答案：C
答案解析：解析】答案為C�？吹跈�(quán)也稱認沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。交易者買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌。
51、地方政府為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券是( )。
A.普通債券 B.專項債券 C.建設(shè)國債 D.特種國債
標(biāo)準答案：B
答案解析：【解析】答案為B。地方政府債券按資金的用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话銈蛯ｍ梻�。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券。
52、目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是( )。
A.中國工商銀行 B.國家開發(fā)銀行 C.中國進出口銀行 D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
標(biāo)準答案：B
答案解析：【解析】答案為B。目前，我國金融債券的發(fā)行主體是政策性銀行，即國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行和中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。其中，最大的金融債券發(fā)行主體是國家開發(fā)銀行。
53、申報價格最小變動單位是交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位。上交所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為()元。
A.0.001 B.0.005 C.0.01 D.0.1
標(biāo)準答案：C
答案解析：【解析】答案為C。申報價格最小變動單位是交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位。上交所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元。
54、( )一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A.成長型基金 B.收入型基金 C.指數(shù)基金 D.平衡型基金
標(biāo)準答案：D
答案解析：【解析】答案為D。平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡。這種基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
55、證券投資基金管理人與托管人之間是( )關(guān)系。
A.所有者和經(jīng)營者 B.相互制衡 C.委托與受托 D.債權(quán)與債務(wù)
標(biāo)準答案：B
答案解析：【解析】答案為B。管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。
56、下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是( )。
A.以凈資本為基準 B.以扶優(yōu)限劣為核心
C.以提高風(fēng)險管理能力為目的 D.以市場準入和監(jiān)管措施為依據(jù)
標(biāo)準答案：A
答案解析：【解析】答案為A。作為我國證券公司常規(guī)監(jiān)管的重要措施之一，分類監(jiān)管制度主要以凈資本為基準、以風(fēng)險管理能力為核心、以合規(guī)程度為依據(jù)、以市場準入和監(jiān)管措施為手段、以扶優(yōu)限劣為目標(biāo)。
57、下列關(guān)于注冊會計師申請證券許可證的條件的說法，錯誤的是( )。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書 B.取得注冊會計師證書2年以上
C.不超過60歲 D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
標(biāo)準答案：B
答案解析：【解析】答案為B。按照《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可管理規(guī)定》(簡稱《規(guī)定》)，注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請;(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書;(3)取得注冊會計師證書1年以上;(4)不超過60歲;(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。
58、目前我國貨幣基金的年管理費率在( )左右。
A.0.33% B.1.33% C.2.33% D.3.33%
標(biāo)準答案：A
答案解析：【解析】答案為A。目前，我國基金大部分按照1.5%的比例計提基金管理費，債券型基金的管理費率一般低于1%，貨幣基金的管理費率為0.33%。
59、 下列各項對契約型基金的認識，正確的是( )。
A.是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)
C.是最重要的基金品種，其優(yōu)點是資本的成長潛力較大
D.契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行標(biāo)準答案：A
答案解析：【解析】答案為A。公司型基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)，所以B選項錯誤;股票基金是最重要的基金品種，其優(yōu)點是資本的成長潛力較大，所以C選項錯誤;契約型基金起源于英國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行，所以D選項錯誤。
60、 下列關(guān)于證券服務(wù)機構(gòu)的說法，錯誤的是( )。
A.證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)
B.證券服務(wù)機構(gòu)包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)
C.證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照中國證監(jiān)會的要求辦理注冊
D.投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗。
求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準。
標(biāo)準答案：C
答案解析：【解析】答案為C。根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求
61、證券投資咨詢公司的從業(yè)人員必須具備( )年以上的從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗。
A.1 B.2 C.3 D.5
標(biāo)準答案：B
答案解析：【解析】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T必須具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。
62、關(guān)于業(yè)務(wù)管理的基本原則，下列說法錯誤的是( )。
A.業(yè)務(wù)實行分層管理
B.依法合規(guī)，加強內(nèi)控，嚴格防范和控制風(fēng)險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全
C.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)
D.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離
標(biāo)準答案：A
答案解析：【解析】A項，業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理。
63、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi);向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。
A.5% B.10% C.15% D.30%
標(biāo)準答案：A
答案解析：【解析】《證券法》第八十六條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
64、 根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，對于個人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或單處非法募集資金金額()的罰金。
A.1%以上5%以下 B.1%以上10%以下 C.5%以上10%以下 D.5%以上20%以下
標(biāo)準答案：A
答案解析：【解析】我國《刑法》第一百六_卜條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
65、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
A.2 B.3 C.4 D.5
標(biāo)準答案：D
答案解析：【解析】我國《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
66、下列( )情形是操縱證券市場罪。
A.非法獲取證券內(nèi)幕信息 B.編造重大虛假內(nèi)容
C.操縱證券交易價格，獲取不正當(dāng)利益 D.隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告
標(biāo)準答案：C
答案解析：【解析】A項屬于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪;B項屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪;D項屬于提供虛假財務(wù)會計報告罪。
67、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險隱患，可以派出風(fēng)險監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進行專項檢查，并及時向()通報情況。
A.有關(guān)地方人民政府 B.國務(wù)院
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) D.證券公司
標(biāo)準答案：A
答案解析：【解析】《證券公司風(fēng)險處置條例》第六條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險隱患，可以派出風(fēng)險監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進行專項檢查，對證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調(diào)配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營、管理活動進行監(jiān)控，并及時向有關(guān)地方人民政府通報情況。
68、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。
A.1 B.2 C.3 D.4
標(biāo)準答案：D
答案解析：【解析】我國《證券法》第六十六條規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。
69、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件不包括( )。
A.年滿18周歲 B.完全民事行為能力
C.具有高中以上文化程度 D.具有本科以上文化程度
標(biāo)準答案：D
答案解析：【解析】凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
70、證券從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對于申請執(zhí)業(yè)注冊，下列說法正確的是()。
A.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請 B.應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請
C.應(yīng)當(dāng)直接向證券中國證券業(yè)協(xié)會申請 D.應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請
標(biāo)準答案：D
答案解析：【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第七條，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
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