2016年證券從業(yè)資格考試模擬試題
證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會(huì)計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考，是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn)，是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識(shí)工具。以下是關(guān)于證券考試的模擬試題及答案，歡迎閱讀!【答案位于題目下方】
證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
1. [單選]設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近( )年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
A.5
B.3
C.10
D.2
2. [單選]證券公司設(shè)立子公司，實(shí)行( )。
A 報(bào)備制
B審批制
C注冊(cè)制
D備案制
3. [單選]由承銷(xiāo)商先全額購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷(xiāo)商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷(xiāo)方式是( )。
A.余額包銷(xiāo)
B.全額包銷(xiāo)
C.代銷(xiāo)
D.自銷(xiāo)
3.[多選]對(duì)證券公司實(shí)施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度主要包括( )。
A.業(yè)務(wù)許可制度
B.以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度
C.分類(lèi)監(jiān)管制度
D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
5.[判斷]在美國(guó)，對(duì)證券公司的通俗稱(chēng)謂是投資銀行。
證券投資基金
1.[單選]對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求須向( )報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
2. [多選]基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督時(shí)，一般用電話提示管理人的情況有( )。
A.所托管基金投資比例接近超標(biāo)
B.違反法律法規(guī)或合同規(guī)定
C.對(duì)媒體和輿論反映集中的問(wèn)題
D.資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為
3. [多選]基金托管人對(duì)基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括但不限于( )。
A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例
B.融資限制
C.股票申購(gòu)限制
D.法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
4. [判斷]基金托管人根據(jù)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)控周報(bào)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
5. [判斷]基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。
證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)答案:
1. 【答案】B
【考點(diǎn)】按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合法律、行政 法規(guī)規(guī)定的公司章程;②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法 違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;③有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本;④董事、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理 與內(nèi)部控制制度;⑥有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù) 院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
2. 【答案】B
【考點(diǎn)】我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
3. 【答案】B
【考點(diǎn)】按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷(xiāo)方式 有包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種。證券包銷(xiāo)又可分為全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)兩種方式：①全額包銷(xiāo)，是指由承銷(xiāo)商先全額購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷(xiāo)商承擔(dān)全部風(fēng) 險(xiǎn)的承銷(xiāo)方式;②余額包銷(xiāo)，是指承銷(xiāo)商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷(xiāo)售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)，并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券款項(xiàng)的承銷(xiāo)方式。
4. 【答案】ABCD
【考點(diǎn)】目前，我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括證券公司業(yè)務(wù)許可制度、分類(lèi)監(jiān)管制度、合規(guī)制度、以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度、信息報(bào)送與披露制度等。
5. 【答案】A
【考點(diǎn)】世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱(chēng)呼不盡相同，美國(guó)的通俗稱(chēng)謂是投資銀行，英國(guó)則稱(chēng)商人銀行。以德國(guó)為代表的一些國(guó)家實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營(yíng)，通常由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。日本等一些國(guó)家和我國(guó)一樣，將專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱(chēng)為證券公司。
證券投資基金答案：
1. 【答案】B
【考點(diǎn)】基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料。
2. 【答案】AC
【考點(diǎn)】對(duì)所托管基金投資比例接近超標(biāo)或者對(duì)媒體和輿論反映集中的問(wèn)題等，一般電話提示管理人。
3. 【答案】ABCD
【考點(diǎn)】對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于：基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例、單一投資類(lèi)別比例限制、融資限制、股票申購(gòu)限制、法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限等。
4. 【答案】A
【考點(diǎn)】托管銀行根據(jù)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
5. 【答案】A
【考點(diǎn)】根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。
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