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2017年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)題及答案
1.客戶融入證券后、歸還證券前，在下列( )情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進行利益相等的證券或資金補償。
�、�.證券發(fā)行人分配投資收益
Ⅱ.證券發(fā)行人配售
�、�.證券發(fā)行人無償派發(fā)證券
�、�.發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認購權(quán)的證券的
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】常識題，考查客戶融入證券后、歸還證券前對證券公司進行補償?shù)那樾巍?/p>
2.封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括( )。
�、�.基金募集金額不低于1億元人民幣
Ⅱ.基金合同期限為5年以上
�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣
�、�.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
3.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
�、�.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
�、�.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
�、�.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：1.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程2.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本3.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。
4.首次公開發(fā)股票，對募集資金運用要求包括( )。
Ⅰ.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)應(yīng)用于主營業(yè)務(wù)
Ⅱ.發(fā)行人董事會應(yīng)當(dāng)對募集資金投資項目的可行性進行認真分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益
Ⅲ.募集資金投資項目實施后，不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或者對發(fā)行人的獨立性產(chǎn)生不利影響
�、�.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項存儲制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項賬戶
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】考察的主要是募集資金運用。除了四個選項的內(nèi)容外還有：募集資金數(shù)額和投資項目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有經(jīng)營規(guī)模、財務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng);募集資金投資項目應(yīng)當(dāng)符合國建產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定等。
5.期貨公司辦理下列( )事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
Ⅰ.合并、分立、停業(yè)
�、�.變更業(yè)務(wù)范圍
�、�.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)
�、�.新增持有5%以上股權(quán)的股東
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第19條。期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更業(yè)務(wù)范圍;(三)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);(四)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;(五)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu);(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
6.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有( )。
�、�.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司
�、�.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司
�、�.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司
�、�.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立也可以采取募集設(shè)立的方式。
7.證券公司不得( )。
Ⅰ.代客戶下達交易指令
�、�.利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易
�、�.代客戶接受、保管或者修改交易密碼
�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條。證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
8.證券交易所決定暫停上市公司股票市場上市交易的情形包括( )。
Ⅰ.公司最近2年連續(xù)虧損
�、�.公司有重大違法行為
Ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損
�、�.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】B
【解析】《證券法》第五十五條規(guī)定，選項A應(yīng)是公司最近3年連續(xù)虧損。
9.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有( )。
�、�.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表
�、�.身份證
�、�.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
�、�.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條。
10.下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員禁止從事的行為的是( )。
�、�.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
Ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)
Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)
�、�.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】題中四個選項內(nèi)容都屬于證券業(yè)務(wù)財務(wù)與會計人員的禁止行為。
11.有限責(zé)任公司的董事會行使的職權(quán)包括( )。
�、�.執(zhí)行股東會的決議
�、�.制定公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案
�、�.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
�、�.修改公司章程
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】《公司法》第四十六條規(guī)定，修改公司章程是股東會的職權(quán)。
12.證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時，必須具備或以建立健全( )。
�、�.合規(guī)檢查制度
�、�.內(nèi)部控制制度
Ⅲ.風(fēng)險隔離制度
�、�.滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】以上選項內(nèi)容都正確。
13.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。
�、�.有100萬元人民幣以上的注冊資本
�、�.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
Ⅲ.有公司章程
�、�.有健全的內(nèi)部管理制度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】以上選項內(nèi)容都正確。
14.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括( )
�、�.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)
�、�.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)
�、�.融資融券方面的法律法規(guī)
�、�.從業(yè)人員管理方面的法律法規(guī)
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括：1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)2、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)3、融資融券方面的法律法規(guī)
15.根據(jù)《證券法》，下列( )情形應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。
�、�.向不特定對象發(fā)行的股票面值總值達到人民幣四千萬元
�、�.向不特定對象發(fā)行的股票面值總值達到人民幣五千萬元
�、�.向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣四千萬元
�、�.向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣五千萬元
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
【解析】向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。
16.證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)( ),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
�、�.真實
Ⅱ.準確
�、�.完整
Ⅳ.全面
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
17.證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括( )。
Ⅰ.自營賬戶開戶
�、�.自營賬戶使用登記
�、�.自營賬戶銷戶
Ⅳ.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負責(zé)。
18.下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確做法是( )。
�、�.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨立
�、�.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)相互獨立
�、�.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立
Ⅳ.單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】C
【解析】常識題。以上選項都是正確做法。
19.根據(jù)公司法規(guī)定，公司種類包括( )。
�、�.有限責(zé)任公司
Ⅱ.無限公司
�、�.股份有限公司
�、�.兩合公司
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】根據(jù)公司法規(guī)定，公司的種類包括有限責(zé)任公司和股份有限公司。
20.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，違反監(jiān)管規(guī)定的行為包括( )。
�、�.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
�、�.在獲得期貨IB業(yè)務(wù)資格后開展中間介紹業(yè)務(wù)
Ⅲ.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
�、�.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條。
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