證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)要點(diǎn)
證券法的基本原則是證券法的立法精神的體現(xiàn)，是證券發(fā)行、證券交易和證券管理活動必須遵守的最基本的準(zhǔn)則，他貫穿證券立法、執(zhí)法和司法活動的始終。下面由小編為大家整理的證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)要點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。
第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系
一、證券市場法律法規(guī)效力層次
證券市場的法律.法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次降低：
第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;
第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);
第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。
二、證券市場自律性組織及其職責(zé)
證券交易所的監(jiān)管職能包括：
對證券交易活動進(jìn)行管理;
對會員進(jìn)行管理;
對上市公司進(jìn)行管理;
第二節(jié) 公司法
一、公司的種類
有限責(zé)任公司也稱“有限公司”，是指由50個以下股東共同出資設(shè)立，股東以出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。
股份有限公司也稱“股份公司”，是指全部資產(chǎn)分成等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。
母公司是指擁有其他公司一定比例的股份或者根據(jù)協(xié)議可以支配或控制其他公司的人事、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等事項(xiàng)的公司
子公司是指一定數(shù)額的股份被另一個公司控制或依照協(xié)議被另一公司實(shí)際控制、支配的公司
總公司又稱“本公司”，是管轄該公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機(jī)構(gòu)。
分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制，而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。
上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門批準(zhǔn)在證券交易所上市交易的股份有限公司。
非上市公司是指其股票不能在證券交易所上市交易的股份有限公司。
二、公司的'法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
公司的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)指的是公司必須具備必要的財(cái)產(chǎn)。
公司的財(cái)產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn)，包括：動產(chǎn)、不動產(chǎn);貨幣組成的有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)。公司的財(cái)產(chǎn)與股東的個人財(cái)產(chǎn)相分離，這是公司財(cái)產(chǎn)的一個重要特征，是公司區(qū)別于個人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)的重要標(biāo)志，
三、公司的經(jīng)營原則
公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：合法經(jīng)營原則;自主經(jīng)營原則;自負(fù)盈虧原則;依法接受國家宏觀調(diào)控原則;實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。
四、公司設(shè)立的方式
發(fā)起設(shè)立又稱“同時設(shè)立”“單純設(shè)立”等
有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份公司也可以采用發(fā)起設(shè)立的方式。
股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立在程序上較為簡便
募集設(shè)立又稱“漸次設(shè)立”或“復(fù)雜設(shè)立”，是指發(fā)起人只認(rèn)購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設(shè)立公司的方式。
第三節(jié) 證券法
一、證券發(fā)行和交易的“三公”原則
證券法的基本原則是證券法的立法精神的體現(xiàn)，是證券發(fā)行、證券交易和證券管理活動必須遵守的最基本的準(zhǔn)則，他貫穿證券立法、執(zhí)法和司法活動的始終。
二、證券發(fā)行的一般規(guī)定
《中華人民共和國證券法》規(guī)定：公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。
證券交易暫停和終止的情形
股票暫停交易情況
(1)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
(2)不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)情況，或?qū)ω?cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
(3)有重大違法行為
(4)最近3年連續(xù)虧損
債券暫停交易情形
(1)有重大違法行為
(2)發(fā)生重大變化不符合上市條件
(3)所募資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
(4)未按照募集辦法履行義務(wù)
(5)近2年連續(xù)虧損
股票終止交易情況
(1)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
(2)不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正
(3)最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
(4)公司解散或者宣告破產(chǎn)
第四節(jié) 基金法
一、基金管理人
基金管理人概念：基金管理人指憑借專門的知識與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。
基金管理人主要義務(wù)有：
(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用資金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)
(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益
(3)保存基金的會計(jì)賬冊、記錄15年以上
(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報(bào)告
(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)
二、基金托管人
基金托管人的概念：基金托管人指投資權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)。
基金托管人的權(quán)利主要有：
(1)保管基金資產(chǎn)
(2)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
(3)獲取基金托管費(fèi)用
基金托管人的義務(wù)主要有：
(1)保管資金資產(chǎn)
(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來
三、公募基金運(yùn)作的方式
按運(yùn)作方式不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金。開放式基金和封閉式基金共同構(gòu)成了基金的兩種基本運(yùn)作方式。
第五節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例
一、期貨的概念
期貨與現(xiàn)貨相比，期貨是現(xiàn)在進(jìn)行的買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個標(biāo)的物可以是某種商品，例如黃金，原油、農(nóng)產(chǎn)品，也可以是金融工具，還可以是金融指標(biāo)。
二、期貨特征
(1)合約標(biāo)準(zhǔn)化
(2)場所固定化
(3)結(jié)算統(tǒng)一化
(4)交割定點(diǎn)化
(5)交易經(jīng)紀(jì)化
(6)保證金制度化
(7)商品特殊化
三、期貨交易所的職責(zé)
(1)提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)。
(2)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市
(3)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。
(4)保證期貨合約的履行。
(5)制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
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