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2017年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)訓(xùn)練沖刺題及答案
證券市場(chǎng)不僅為投資者和融資者提供了豐富的投融資渠道，而且還具有分散風(fēng)險(xiǎn)的功能。下面由小編為大家整理的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)訓(xùn)練沖刺題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以?xún)糍Y產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。( )
2.證券公司子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，可以以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。( )
3.中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)證券公司分類(lèi)結(jié)果確定不同級(jí)別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。( )
4.在美國(guó)，對(duì)證券公司的俗稱(chēng)是投資銀行。( )
5.證券公司的設(shè)立申請(qǐng)?jiān)讷@得批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)先申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，然后向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。( )
6.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )
7.任何單位和個(gè)人未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。( )
8.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，提供年度報(bào)告。( )
9.所有證券經(jīng)紀(jì)人均需具有證券從業(yè)資格。( )
10.證券公司可根據(jù)需要接受多家期貨公司的委托開(kāi)展IB業(yè)務(wù)。( )
11.凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性盈利指標(biāo)。( )
12.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，整改期限最長(zhǎng)不得超過(guò)
10個(gè)工作日。( )
13.未擔(dān)任證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議。( )
14.證券公司有效的內(nèi)部控制可以有效的保障客戶(hù)和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。( )
15.證券公司僅經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。( )
16.在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。( )
17.證券公司股東會(huì)的職權(quán)范圍、會(huì)議的召開(kāi)和表決程序都需要在公司招股說(shuō)明書(shū)中明確規(guī)定。( )
18.證券公司對(duì)開(kāi)展的投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)建立項(xiàng)目管理制度。( )
19.證券公司應(yīng)建立公司全體員工定期或不定期的輪換或強(qiáng)制休假制度。( )
20.證券公司開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較低比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)調(diào)高。( )
21.注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證年齡不得超過(guò)60周歲。( )
22.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格的，其半數(shù)以上合伙人或持有不少于50%股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)2年以上。( )
23.投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員為了更好的為客戶(hù)提供服務(wù)，在客戶(hù)書(shū)面要求的情況下可以代理客戶(hù)從事證券投資。( )
24.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為中國(guó)法人，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣500萬(wàn)元。( )
25.證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T進(jìn)行咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，引用有關(guān)信息、資料必須注明出處和著作權(quán)人。( )
26.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因虛假陳述給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。( )
參考答案及解析:
1.【答案】A
【解析】2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，該辦法建立了以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
2.【答案】A
【解析】對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。
3.【答案】A
【解析】證券公司分類(lèi)結(jié)果將作為證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以及發(fā)行上市等事項(xiàng)的審慎性條件，也將作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍與推廣順序的依據(jù)。中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)證券公司分類(lèi)結(jié)果，確定不同級(jí)別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。
4.【答案】A
【解析】世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分與稱(chēng)呼不盡相同，美國(guó)的俗稱(chēng)是投資銀行，而英國(guó)則稱(chēng)商人銀行。以德國(guó)為代表的一些國(guó)家實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營(yíng)，一般由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。日本等一些國(guó)家和我國(guó)一樣，將專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱(chēng)為證券公司。
5.【答案】A
【解析】證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。
6.【答案】A
【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
7.【答案】A
【解析】我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位與個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
8.【答案】B
【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告。
9.【答案】A
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)和產(chǎn)品銷(xiāo)售等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)。
10.【答案】B
【解析】證券公司取得IB資格的條件主要包括：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格，才能開(kāi)展IB業(yè)務(wù)，而且不得再接受其他期貨公司的委托。
11.【答案】B
【解析】?jī)糍Y本在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。
12.【答案】B
【解析】證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，且整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日。
13.【答案】B
【解析】總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂與執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況與盈虧情況。且總經(jīng)理必須保證該報(bào)告的真實(shí)性。未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理可以列席董事會(huì)會(huì)議。
14.【答案】A
【解析】保障客戶(hù)及證券公司資產(chǎn)的安全、完整是內(nèi)部控制的重要目標(biāo)之一。
15.【答案】A
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)及保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。
16.【答案】B
【解析】具有以下情形的不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員：①在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員;②在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu);③持有或控制上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前10名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬;④為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬;⑤最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前4項(xiàng)所列舉情形之一的人員;⑥在其他證券公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員等。
17.【答案】B
【解析】股東會(huì)的職權(quán)范圍、會(huì)議的召集及表決程序都需要在公司章程中明確規(guī)定。證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確具體，且在公司章程中作出規(guī)定或經(jīng)股東會(huì)決議批準(zhǔn)。
18.【答案】A
【解析】證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明與未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類(lèi)投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施;應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的內(nèi)核工作與質(zhì)量控制;應(yīng)加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理;應(yīng)當(dāng)杜絕虛假承銷(xiāo)行為。
19.【答案】B
【解析】證券公司應(yīng)進(jìn)行人力資源內(nèi)部控制，對(duì)關(guān)鍵崗位人員應(yīng)當(dāng)實(shí)行定期或不定期的輪換與強(qiáng)制休假制度。
20.【答案】B
【解析】證券公司開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備;若在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例則可適當(dāng)降低。
21.【答案】A
【解析】注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合以下條件：①所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng);②取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)1年以上;③取得具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū);④不超過(guò)60周歲;⑤執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為。
22.【答案】B
【解析】資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格的，其半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。
23.【答案】B
【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有以下行為：①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;③利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;④買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
24.【答案】B
【解析】申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本及凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元。
25.【答案】A
【解析】證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀及準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)及建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
26.【答案】A
【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具各種文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性進(jìn)行核查與驗(yàn)證。若其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。
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