2017年證券市場基礎知識訓練模擬題及答案
證券市場是市場經濟發(fā)展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場。下面由小編為大家整理的證券市場基礎知識訓練模擬題，歡迎大家參考學習。
一、單項選擇題
1.設立證券公司的主要股東應當最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于( )億元。
A.3
B.2
C.10
D.5
2.證券公司設立子公司，要求最近一年凈資本不低于( )億元。
A.20
B.10
C.5
D.12
3.證券公司設立的流程順序是( )。
A.證監(jiān)會批準——申請經營證券業(yè)務許可證一一領取營業(yè)執(zhí)照
B.證監(jiān)會批準——申請營業(yè)執(zhí)照——申請經營證券業(yè)務許可證
C.證監(jiān)會批準——工商局批準——領取營業(yè)執(zhí)照
D.工商局批準——證監(jiān)會批準——申請經營證券業(yè)務許可證
4.( )于2004年1月31日發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎。
A.國務院證券委員會
B.中國證監(jiān)會
C.國務院
D.國家發(fā)展和改革委員會
5.證券公司經營證券承銷與保薦、自營、資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣( )億元。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.證券公司變更下列哪一事項，不需經過證監(jiān)會批準?( )
A.變更公司章程中的一般條款
B.變更業(yè)務范圍
C.收購分支機構
D.公司合并
7.證券公司設立子公司，實行( )。
A.報備制
B.審批制
C.注冊制
D.備案制
8.下列說法中錯誤的是( )。
A.證券公司子公司參股股東應當符合有益于子公司健全治理結構、提高競爭力、促進子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求
B.證券公司設立子公司，要求最近12個月風險控制指標持續(xù)符合要求
C.證券公司與其子公司之間可以經營同類業(yè)務，即使存在競爭關系
D.證券公司與其子公司之間應當建立合理必要的隔離墻制度
9.證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應風險的行為，稱為( )。
A.資產管理業(yè)務
B.證券自營業(yè)務
C.財務顧問業(yè)務
D.證券代理業(yè)務
10.證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務被稱為( )。
A.證券經紀業(yè)務
B.資產管理業(yè)務
C.融資融券業(yè)務
D.投資銀行業(yè)務
參考答案及解析:
1.【答案】B
【解析】按照《證券法》的要求，設立證券公司的主要股東應當最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元。
2.【答案】D
【解析】通常，證券公司設立子公司，應符合的審慎性要求之一為：最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。
3.【答案】B
【解析】證券公司設立的流程為：證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。證券公司設立申請獲得批準后，申請人應當在規(guī)定的期限內向公司登記機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內，向證券監(jiān)督管理機構申請經營證券業(yè)務許可證。未取得經營證券業(yè)務許可證，證券公司不得經營證券業(yè)務。
4.【答案】C
【解析】2004年1月，國務院發(fā)布了《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，從戰(zhàn)略和全局的高度，對我國資本市場的改革與發(fā)展作出了全面部署，并對加強證券公司監(jiān)管與推動證券公司規(guī)范經營提出了明確要求。
5.【答案】D
【解析】《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額是與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤的，其可分為5000萬元、1億元、5億元三個標準：①證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;②證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業(yè)務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;③證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業(yè)務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
6.【答案】A
【解析】證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產，必須由證券監(jiān)督管理機構批準。
7.【答案】B
【解析】我國證券公司的設立實行審批制，經中國證監(jiān)會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。未經中國證監(jiān)會批準，任何單位與個人不得經營證券業(yè)務。
8.【答案】C
【解析】根據有關規(guī)定，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之問不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務。
9.【答案】B
【解析】證券自營業(yè)務指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，來獲取盈利的行為。
10.【答案】A
【解析】證券經紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。在證券經紀業(yè)務中，證券公司通常只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收人。證券經紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務與通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務。
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