2017年證券市場基礎(chǔ)知識(shí)考試模擬練習(xí)題及答案
我國的證券市場有著很久的發(fā)展歷史，但是我國證券市場有著獨(dú)特的特點(diǎn)，即舊中國的證券市場與新中國的證券市場之間沒有直接的繼承和延續(xù)關(guān)系，其市場發(fā)展情況也有著很大差異。下面由小編為大家整理的證券市場基礎(chǔ)知識(shí)考試模擬練習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.下列關(guān)于首次公司公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件，說法正確的是( )。
A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營3年以上
B.發(fā)行人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益的重大違法行為
C.設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績指標(biāo)，以便發(fā)行申請人選擇
D.有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)當(dāng)從變更之日起計(jì)算
2.我國現(xiàn)行股票發(fā)行市場的機(jī)構(gòu)投資者主要有( )。
A.保險(xiǎn)公司
B.政策性銀行
C.社�；�
D.證券投資基金
3.根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請公開發(fā)行( )的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
A.企業(yè)債券
B.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
C.股票
D.法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券
4.可以作為證券發(fā)行人的機(jī)構(gòu)主要包括( )。
A.公司
B.金融機(jī)構(gòu)
C.政府和政府機(jī)構(gòu)
D.慈善機(jī)構(gòu)
5.我國債券發(fā)行方式主要有( )。
A.定向發(fā)行
B.承購包銷
C.私募發(fā)行
D.招標(biāo)發(fā)行
6.下列說法中，正確的是( )。
A.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
B.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式
C.余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式
D.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
7.股票發(fā)行的定價(jià)方式有( )。
A.協(xié)商定價(jià)方式
B.上網(wǎng)競價(jià)方式
C.一般詢價(jià)方式
D.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式
8.證券交易所具有的特征是( )。
A.投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券
B.有固定的交易場所和交易時(shí)間
C.通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格
D.交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
9.可以申請取得固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易商資格的機(jī)構(gòu)包括( )。
A.基金管理公司
B.證券公司
C.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
D.財(cái)務(wù)公司
10.會(huì)員制證券交易所設(shè)立以下機(jī)構(gòu)( )。
A.董事會(huì)
B.理事會(huì)
C.會(huì)員大會(huì)
D.監(jiān)察委員會(huì)
參考答案及解析:
1.【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，而持續(xù)經(jīng)營的時(shí)問可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。
2.【答案】ACD
【解析】證券發(fā)行市場上的投資者包括個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者，機(jī)構(gòu)投資者主要是證券公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、社�；稹⒆C券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會(huì)團(tuán)體等。
3.【答案】BD
【解析】通常情況下，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。
4.【答案】ABC
【解析】隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段，證券發(fā)行人主要是政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。
5.【答案】ABCD
【解析】債券發(fā)行有以下發(fā)行方式：①定向發(fā)行，又稱私募發(fā)行、私下發(fā)行，即面向特定投資者發(fā)行;②承購包銷，指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式;③招標(biāo)發(fā)行，指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。
6.【答案】BD
【解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷有全額包銷和余額包銷兩種：①全額包銷，是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式;②余額包銷，是指承銷商按照規(guī)定的.發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負(fù)責(zé)認(rèn)購，并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券款項(xiàng)的承銷方式。
7.【答案】ABCD
【解析】股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式、詢價(jià)方式、上網(wǎng)競價(jià)方式等。其中，詢價(jià)方式包括一般詢價(jià)方式和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
8.【答案】BCD
【解析】證券交易所的特征主要有：①有固定的交易場所和交易時(shí)間;②參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易;③通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格;④交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;⑤集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;⑥實(shí)行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴(yán)格管理。
9.【答案】ABCD
【解析】固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易商是指經(jīng)上海證券交易所核準(zhǔn)、取得資格的證券公司、基金管理公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司及其他交易參與人。
10.【答案】BCD
【解析】會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)以及監(jiān)察委員會(huì)。
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