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2017年證券市場基礎(chǔ)知識備考訓(xùn)練題及答案
證券的產(chǎn)生已有很久的歷史，但證券的出現(xiàn)并不標志著證券市場同時產(chǎn)生，只有當證券的發(fā)行與轉(zhuǎn)讓公開通過市場的時候，證券市場才隨之出現(xiàn)。下面由小編為大家分享證券市場基礎(chǔ)知識備考訓(xùn)練題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項選擇題
1.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券( )超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。
A.募集金額
B.超募金額
C.凈資產(chǎn)
D.票面總值
2.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者出售股票。
A.4
B.5
C.3
D.2
3.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近( )年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。
A.3
B.2
C.1
D.4
4.為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。
A.同業(yè)拆借市場
B.回購協(xié)議市場
C.證券流通市場
D.證券發(fā)行市場
5.證券發(fā)行注冊制實行( )管理原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.實質(zhì)
6.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司( )。
A.代銷
B.包銷
C.注銷
D.自銷
7.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標，其中第一項指標是( )。
A.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不小于1000萬元，且持續(xù)增長
B.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不小于2000萬元，且持續(xù)增長
C.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不小于2000萬元，且持續(xù)增長
D.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長
8.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步底價和累計投標詢價，并應(yīng)當承諾獲得本次配售的股票持有期限為( )。
A.6個月以上
B.12個月以上
C.1個月以上
D.3個月以上
9.在下列機構(gòu)中，不符合中國證監(jiān)會關(guān)于首次公開發(fā)行股票詢價對象規(guī)定條件的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.財務(wù)公司
C.信托投資公司
D.證券公司
10.股份有限公司溢價發(fā)行股票，募集的資金中等于面值總和的部分記人股本賬戶，超過股票面值金額的溢價款列為公司的( )。
A.資本公積金
B.凈資產(chǎn)
C.應(yīng)付款項
D.留存收益
參考答案及解析:
1.【答案】D
【解析】我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當由承銷團承銷。
2.【答案】A
【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機構(gòu)投資者且應(yīng)當承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個月。
3.【答案】B
【解析】首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件主要包括：發(fā)行人應(yīng)當保持業(yè)務(wù)、管理層和實際控制人的持續(xù)穩(wěn)定，規(guī)定發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。
4.【答案】D
【解析】政府、企業(yè)以及個人在經(jīng)濟活動中可能出現(xiàn)暫時閑置的貨幣資金，證券發(fā)行市場提供了各種各樣的投資機會，實現(xiàn)社會儲蓄向投資轉(zhuǎn)化。
5.【答案】A
【解析】證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度。
6.【答案】D
【解析】我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應(yīng)當采用代銷方式發(fā)行。而上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。
7.【答案】A
【解析】創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標：第一項指標要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長;第二項指標要求最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收人不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%。
8.【答案】B
【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個月。
9.【答案】A
【解析】詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者(QFII)和其他經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)投資者。
10.【答案】A
【解析】根據(jù)我國《公司法》和《證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。其中以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列人發(fā)行公司的資本公積金。
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