證券投資咨詢公司設(shè)立基本知識

　　證券投資顧問業(yè)務(wù)是投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，建議的服務(wù)內(nèi)容包括投資品種的選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議。下面由小編為大家分享證券投資咨詢公司設(shè)立基本知識，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　一、證券投資咨詢公司設(shè)立的條件

　　1、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;

　　2、100萬元人民幣以上的注冊資本;

　　3、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;

　　二、證券投資咨詢公司設(shè)立應(yīng)備資料

　　1、中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;

　　2、公司章程;

　　3、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;

　　4、機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷證明、工作簡歷和從業(yè)資格證書;

　　5、開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度;

　　6、辦公場地租賃合同、租賃憑證原件

　　7、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼;

　　8、由注冊會計師提供的驗資報告;

　　9、最近一年審計報告

　　10、法定代表人的身份證

　　證券投資咨詢

　　(一)證券投資咨詢、投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系

　　證券投資咨詢：從事證券、期貨投資咨詢的機構(gòu)及人員為投資者或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有條件的服務(wù)的活動

　　證券投資顧問業(yè)務(wù)是投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，建議的服務(wù)內(nèi)容包括投資品種的選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議

　　證券研究報告包括：上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告

　　證券經(jīng)紀(jì)人不是投資公司正式員工，證券投資顧問是正式員工

　　(二)申請證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)條件：

　　1. 有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格

　　2. 有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　3. 有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

　　(三)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定

　　所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：

　　1. 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

　　2. 提供具體證券投資品種的選擇建議

　　3. 提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　　4. 提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

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