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2017年證券投資基金基礎知識備考試題
一、選擇題
1.資產(chǎn)負債表的報告時點通常不包括( )。
A.月末 B.會計季末 C.半年末 D.會計年末
2.利潤表的基本結構是( )。
A.收入減去成本等于利潤 B.收入減去費用等于利潤 C.收入加上費用減去成本等于利潤 D.收入減去成本和費用等于利潤
3.( )是指通過對企業(yè)財務報表相關財務數(shù)據(jù)進行分析，為評估企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和財務狀況提供幫助。
A.利潤表分析 B.財務報表分析 C.資產(chǎn)負債表分析 D.現(xiàn)金流量表分析
4.判斷企業(yè)財務現(xiàn)金流量健康與否，關鍵要分析( )。
A.凈現(xiàn)金流 B.往年現(xiàn)金流狀況 C.同期經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流 D.現(xiàn)金流量結構
5.下列不屬于評價企業(yè)盈利能力的比率是( )。
A.銷售利潤率 B.存貨周轉(zhuǎn)率 C.資產(chǎn)收益率 D.凈資產(chǎn)收益率
6.假定某投資者打算在3年后獲得133100元，年投資收益率為10%，那么他現(xiàn)在需要投資( )元。
A.93100 B.100000 C.103100 D.100310
7.( )是一種用來評價企業(yè)盈利能力和股東權益回報水平的方法。
A.財務比率分析法 B.財務報表分析法 C.杜邦分析法 D.杜邦恒等式
8.以等額本息法償還本金為100萬元，利率為7%的5年期住房貸款。則每年年末需要償還的本金利息總額為( )元。
A.243478.98 B.347690.65 C.356978.07 D.243890.69
9.在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價都依賴于( )。
A.即期利率B.遠期利率 C.貼現(xiàn)因子 D.到期利率
10.下列關于貨幣時間價值的說法中，錯誤的是( )。
A.貨幣時間價值是指貨幣隨著時間的推移而發(fā)生的增值 B.兩筆數(shù)額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時期，那么其實際價值也是不同的 C.凈現(xiàn)金流量=現(xiàn)金流入一現(xiàn)金流出 D.貨幣時間價值跟時問的長短無關
11.下列關于即期利率與遠期利率的說法中，錯誤的是( )。
A.即期利率是金融市場中的基本利率，是指已設定到期日的零息票債券的到期收益率 B.遠期利率指的是資金的遠期價格，是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平 C.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同 D.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計算方式不同
12.隨機變量的相關系數(shù)總處于( )。
A.0～1 B.-1～1 C.-1～0 D.-1～2
13.( )是從資產(chǎn)回報相關性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動性。
A.相關系數(shù) B.相關性 C.方差系數(shù) D.標準差
14.下列選項中，屬于流動負債的是( )。
A.現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物 B.應付票據(jù) C.應收票據(jù) D.存貨
15.在金融市場上，以股票為例，當沒有任何決定性的消息發(fā)布的時候，股價走勢很多時候呈現(xiàn)出( )的特點。
A.向上游走 B.隨機游走 C.向下游走 D.S形游走
16.下列關于股票的說法中，錯誤的是( )。
A.按照股東權利分類，股票可以分為普通股和優(yōu)先股 B.普通股股東有分配盈余及剩余財產(chǎn)的權利 C.一般情況下不享有表決權 D.普通股股東享有決定公司一切重大事務的決策權
17.下列不屬于按標的資產(chǎn)對權證進行的分類是( )。
A.股權類權證 B.債權類權證 C.認股權證 D.其他權證
18.可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括( )。 I.標的股票Ⅱ.轉(zhuǎn)換期限Ⅲ.贖回條款Ⅳ.轉(zhuǎn)換限制。
A.I、Ⅱ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19.( )是指股票未來收益的現(xiàn)值。
A.股票的票面價值 B.股票的清算價值 C.股票的賬面價值 D.股票的內(nèi)在價值
20.某可轉(zhuǎn)換債券面值為500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為( )。
A.20 B.15 C.18 D.25
21.( )是企業(yè)在付息日或負債到期日無法以現(xiàn)金方式支付利息或償還本金的風險，嚴重時可能導致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。
A.市場風險 B.經(jīng)營風險 C.流動性風險 D.財務風險
22.對于投資者而言，權益類證券本身隱含的風險越高，就必須有越多的預期報酬作為投資者承擔風險的補償，這一補償稱為( )。
A.風險資本 B.風險溢價 C.預期報酬 D.期望補償
23.當市場價格高于行權價格時，認購權證持有者行權，公司發(fā)行在外的股份( )。 A.增加 B.減少 C.不變 D.都有可能
24.過濾法則是( )于1961年首次提出的。
A.威廉姆斯和戈登 B.亞歷山大 C.葛蘭碧 D.莫迪利亞尼和米勒
25.浮動利率債券和固定利率債券的主要不同是其票面利率不是固定不變的，通常與( )掛鉤。
A.基準利率 B.浮動利率 C.利息額 D.同業(yè)拆借利率
26.( )是指利率變動引起債券價格波動的風險。
A.利率風險 B.信用風險 C.通脹風險 D.流動性風險
27.收益率曲線的特點包括( )。
I.長期收益率一般比短期收益率更富有變化性Ⅱ.收益率曲線一般向上傾斜 Ⅲ.當利率整體水平較高時，收益率曲線會呈現(xiàn)向下傾斜形狀Ⅳ.當利率整體水平較高時，收益率曲線有可能出現(xiàn)倒轉(zhuǎn)的形狀
A.I、Ⅱ、Ⅲ B. I、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
28.( )一般指短期的、具有高流動性的低風險證券。
A.債券B.基金C.股票D.貨幣市場工具
29.下列關于債券當期收益率和到期收益率的關系，說法錯誤的是( )。
A.債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則其當期收益率就越接近到期收益率B.債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則當期收益率越偏離到期收益率C.任何債券的到期收益率都與固定收益證券市場的總體情況緊密相連D.不論當期收益率與到期收益率近似程度如何，當期收益率的變動總是預示著到期收益率的同向變動
30.有效的投資策略可以投資于債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求，這種方法稱為( )。
A.豎直配比策略B.久期配比策略C.現(xiàn)金配比策略D.價格免疫策略
31.下列對貨幣市場工具的描述中，錯誤的是( )。
A.均是債務契約B.期限在1年以內(nèi)C.流動性高D.本金安全性低，風險較高
31.中期票據(jù)采用注冊發(fā)行，最大注冊額度不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A.30%B.40%C.50%D.80%
33.影響回購協(xié)議利率的因素不包括( )。
A.抵押證券的質(zhì)量B.回購期限的長短C.交割的條件D.資本市場其他子市場的利率
34.衍生工具組成要素包括( )。
I.合約標的資產(chǎn)Ⅱ.交易單位·Ⅲ.交割等級Ⅳ.結算
A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
35.下列不屬于衍生工具特點的是( )。
A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.確定性
36.按( )分類，衍生工具可分為貨幣衍生工具、利率衍生工具、股權類產(chǎn)品的衍生工具、信用衍生工具、商品衍生工具等。
A.自身的合約特點B.產(chǎn)品形態(tài)C.合約標的資產(chǎn)的種類 D.交易場所
37.( )是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時問按確定的價格買人或賣出某項合約標的資產(chǎn)的合約。
A.遠期合約 B.期貨合約 C.期權合約 D.互換合約
38.期貨交易清算價即每個營業(yè)日的收盤前( )秒或( )秒內(nèi)成交的所有交易的價格平均數(shù)。
A.30：60 B.30;90 C.45：60 D.45;90
39.( )是初次合約成交時應交納的保證金。
A.維持保證金 B.追加保證金 C.初始保證金 D.保證金制度
40.( )是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生工具。
A.利率衍生工具 B.股權類產(chǎn)品的衍生工具 C.信用衍生工具 D.商品衍生工具
41.( )是指如果期權立即被執(zhí)行，買方具有正的現(xiàn)金流。
A.實值期權 B.虛值期權 C.平價期權 D.看漲期權
42.( )是指賦予期權的買方在事先約定的時間以執(zhí)行價格從期權賣方手中買入一定數(shù)量的標的資產(chǎn)的權利的合約。
A.實值期權 B.看跌期權 C.平價期權 D.看漲期權
43.下列關于遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約區(qū)別的表述中，不正確的是( )。 A.期貨合約只在交易所交易，期權合約大部分在交易所交易，遠期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標準形式進行 B.一般而言，期貨合約絕大多數(shù)具備對沖機制，實物交割比例非常低 C.遠期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿效應，期貨合約通常沒有杠桿效應 D.遠期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應盡的義務，期權合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務
44.國內(nèi)的黃金ETF主要是投資于( )，間接投資于( )。
A.海外上市交易的黃金產(chǎn)品;黃金期貨 B.海外上市交易的黃金產(chǎn)品;實物黃金 C.上海黃金交易所的黃金產(chǎn)品;實物黃金 D.上海黃金交易所的黃金產(chǎn)品;黃金期貨
45.( )投資于已經(jīng)具備成型的商業(yè)模型和較好的顧客群，同時具備正現(xiàn)金流的企業(yè)。
A.風險投資戰(zhàn)略 B.成長權益戰(zhàn)略 C.并購投資戰(zhàn)略D.危機投資戰(zhàn)略
46.在我國的有限合伙制中，通常由( )擔任普通合伙人的角色。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.主承銷商 D.基金投資者
47.下列選項中，不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點的是( )。
A.風險較低 B.抵補通貨膨脹效應 C.流動性強 D.信息不對稱程度較高
48.紐約商品交易所的石油合約以( )桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以( )蒲式耳為最小交易單位。
A.500;1000 B.1000;5000 C.500;5000 D.5000：1000
49.私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過( )人的特定投資者發(fā)行。
A.100 B.200 C.300 D.500
50.下列關于投資者對于收益要求的說法，錯誤的是( )。
A.要獲得高收益率，就必須承擔高風險 B.投資經(jīng)理應當為客戶提供保薦業(yè)務 C.投資經(jīng)理必須要提醒客戶投資的下行風險 D.投資經(jīng)理必須確�？蛻舻氖找媛室竽軌蛟诜上拗品秶鷥�(nèi)得以實現(xiàn)
51.下列關于被動投資指數(shù)復制的說法中，錯誤的是( )。
A.指數(shù)復制可以采用完全復制、抽樣復制和優(yōu)化復制等方法 B.完全復制、抽樣復制和優(yōu)化復制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次增加 C.根據(jù)抽樣方法不同，抽樣復制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法 D.被動投資復制指數(shù)需考慮各種成本
52.如果投資者存在變現(xiàn)的需求，則應選擇流動性高的投資品種。這體現(xiàn)出( )會影響投資機會的選擇。
A.收益率 B.變現(xiàn)需求 C.投資期限 D.風險容忍度
53.( )是目前世界上影響最大、最有權威性的一種股票價格指數(shù)，于1896年5月26日問世。
A.標準普爾指數(shù) B.日經(jīng)指數(shù) C.金融時報股價指數(shù) D.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)
54.關于債券投資組合構建，以下說法錯誤的是( )。
A.作為債券型基金，債券類資產(chǎn)的投資比例通常不低于基金資產(chǎn)總值的80% B.債券投資組合構建需要決定不同信用等級、行業(yè)類別上的配置比例 C.債券投資組合構建不需要考慮杠桿率 D.債券投資組合構建需要考慮信用結構
55.跟蹤誤差是跟蹤偏離度的( )。
A.標準差B.方差 C.平均值 D.協(xié)方差
56.下列不屬于跟蹤誤差產(chǎn)生原因的是( )。
A.復制誤差 B.分紅 C.現(xiàn)金留存 D.追加投資
57.對于我國的公募基金，大類資產(chǎn)主要指的是( )。
A.債券 B.股票與固定收益證券 C.基金 D.貨幣市場基金
58.股票型基金一般要求在股票資產(chǎn)上的配置比例不低于( )。
A.50% B.60% C.70% D.80%
59.基金公司的投資管理能力直接影響到( )的投資收益。
A.托管人 B.保管人 C.保險人 D.基金份額持有人
60.( )的核心就是買方下達購買指令，賣方下達包含同樣內(nèi)容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。
A.報價驅(qū)動 B.指令驅(qū)動 C.市價指令 D.隨價指令
61.如果投資者認為目前目標公司的股票價格偏高，還不適合買入建倉，那么可以給經(jīng)紀人發(fā)出( )。
A.限價買入指令 B.賣出指令 C.持有指令 D.清倉指令
62.當貝塔系數(shù)( )時，該投資組合的價格變動方向與市場一致。
A.大于0 B.等于0 C.小于0 D.小于等于0
63.下列關于做市商與經(jīng)紀人的說法中，錯誤的是( )。
A.做市商在報價驅(qū)動市場中處于關鍵性地位 B.經(jīng)紀人是在交易中執(zhí)行投資者的指令 C.做市商的利潤主要來自于證券買賣差價 D.經(jīng)紀人是市場流動性的主要提供者和維持者
64.( )旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權的均價進行，以盡量降低該交易對市場的沖擊。
A.成交量加權平均價格算法 B.時間加權平均價格算法 C.跟量算法 D.執(zhí)行偏差算法
65.我國A股印花稅率為單邊征收(只在賣出股票時征收)，稅率為( )。
A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.5‰
66.( )主要受通貨膨脹預期、中央銀行的貨幣政策、經(jīng)濟周期和國際利率水平等的影響。 A.購買力風險B.政策風險 C.利率變動 D.匯率變動
67，關于保本基金的描述，正確的是( )。
I.通過雙重機制實現(xiàn)保本 Ⅱ.通過收縮安全墊積極分享市場上漲收益Ⅲ.在震蕩市場上優(yōu)勢明顯 Ⅳ.目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設定的投資組合保險策略
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.B.I、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
68.( )是交易行為對價格產(chǎn)生的影響，可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來衡量。 A.機會成本 B.買賣差價 C.市場沖擊 D.對沖費用
69.( )只是幫助投資者執(zhí)行買賣指令，或者幫助其融資融券。
A.一般經(jīng)紀人 B.特殊經(jīng)紀人 C.綜合經(jīng)紀人 D.管理人
70.按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過( )。 A.10% B.20% C.25% D.30%
71.QDII基金在風險管理中需要特別關注的事項不包括( )。
A.基金經(jīng)理需要特別關注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權重 B.投資進入特定國家或市場之前，需要對該市場的資本管制、貨幣穩(wěn)定性、交易市場體系、合規(guī)制度等進行充分的評估和研究 C.稅務風險 D.風險收益特征變化風險
72.投資者購買證券、基金等投資產(chǎn)品，持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于( )兩部分。 A.資產(chǎn)回報和收入回報 B.分紅和租金 C.分紅和利息 D.利息和租金
73.( )將收益率計算區(qū)間分為子區(qū)間。
A.持有區(qū)間收益率 B.算數(shù)平均收益率 C.幾何平均收益率D.時間加權收益率
74.已知某基金近三年來累計收益率為26%，那么應用幾何平均收益率計算的該基金的年平均收益率應為( )。
A.8.O0% B.8.01% C.8.02% D.8.03%
75.( )反映了基金投資組合所有股票的總體情況。
A.基金風格 B.基金星級評價 C.基金業(yè)績計算 D.基金分類
76.全球投資業(yè)績標準規(guī)定，投資組合的收益必須以( )加權計算，或采用其他能反映期初價值及對外現(xiàn)金流的方法。
A.期初資產(chǎn)值 B.期末資產(chǎn)值 C.期末收益值 D.期末現(xiàn)金值
77.上海證券交易所證券交易當日無成交的，以( )為當日收盤價。
A.一周收盤價 B.一周開盤價 C.前收盤價 D.前開盤價
78.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )。
A.1‰ B.3‰ C.5‰ D.2‰
79.按規(guī)定，買斷式回購的期限最長不得超過( )天。
A.31 B.60 C.91 D.100
80.假設某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅費為500萬元，已售出的基金份額為2000萬份，運用一般的會計法則計算，基金份額凈值為( )元。
A.1.5 B.1.15 C.2 D.3.5
81.目前我國銀行間債券市場債券結算主要采用( )方式。
A.見款付券 B.純?nèi)^戶 C.券款對付 D.見券付款
82.通過對( )和( )的比較分析，可以了解投資者對該基金的認可程度。
A.基金份額變動情況;持有人結構 B.基金分紅能力;持有人結構 C.基金盈利能力;持有人結構 D.基金份額變動情況;基金盈利能力
83.關于基金估值，以下說法錯誤的是( )。
A.封閉式基金每周披露一次基金份額凈值 B.開放式基金每個交易日進行估值 C.封閉式基金每周進行一次估值 D.開放式基金于次日公告基金份額凈值
84.我國債券基金大部分按照( )的比例計提基金管理費。
A.0.33% B.O.5% C.低于1% D.低于1.5%
85.( )由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。
A.交易傭金 B.印花稅 C.過戶費 D.經(jīng)手費
86.下列費用中，應列入基金費用的是( )。
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失 B.基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用 C.基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用 D.基金管理人和基金托管人處理與基金運作有關的事項發(fā)生的費用
87.我國基金的會計年度為公歷每年的( )。
A.1月1日至12月31日 B.12月31日至次年12月30日 C.1月1日至6月30日 D.6月30日至12月31日
88.關于基金份額的分拆、合并，以下敘述錯誤的是( )。
A.基金份額分拆是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值保持不變，是對基金的資產(chǎn)進行重新計算的一種方式 B.基金份額分拆通過直接調(diào)整基金份額數(shù)量達到降低基金份額凈值的目的，但并不影響基金的已實現(xiàn)收益、未實現(xiàn)利得等 C.基金份額分拆可以降低投資者對價格的敏感性 D.當基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆
89.下列關于UCITS基金投資禁止事項，說法錯誤的是( )。
A.一般情況下，基金不得通過取得有表決權股票對發(fā)行主體的管理施加重大影響 B.基金不得持有貴金屬或其證書 C.基金管理人可以代表基金貸款 D.基金托管人無權代表基金借款
90.下列關于QFII基金托管人應具備的條件，說法錯誤的是( )。
A.設有專門的資產(chǎn)托管部 B.實收資本不少于50億元人民幣 C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務資格 D.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄
91.關于UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求，說法錯誤的是( )。
A.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本” B.管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元 C.管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司資本應增加相當于管理資產(chǎn)0.02%的資本 D.資本在任何情況下不能低于13周的“流動經(jīng)營成本”
92.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的( )。
A.30%B.20% C.15% D.10%
93.目前全球最大的UCITS基金注冊地是在( )。
A.英國 B.愛爾蘭 C.盧森堡 D.瑞士
94.國家外匯管理局規(guī)定養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為( )。
A.3個月 B.6個月 C.9個月 D.1年
95.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股票總數(shù)的( )。
A.15% B.10% C.8% D.5%
96.QFII主體資格認定中，對資產(chǎn)管理機構而言，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于( )億美元。
A.5 B.10 C.20 D.50
97.( )，中國證監(jiān)會正式批復上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機制試點，簡稱滬港通。
A.2014年4月10日 B.2014年6月17日 C.2014年11月10日 D.2014年11月17日
98.目前，( )已發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心。
A.英國 B.盧森堡 C.法國 D.愛爾蘭
99.合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具是( )。
A.股指期貨 B.在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品 C.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權證D.以上都是
100.滬港通開展的重要意義表現(xiàn)為( )。
I.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量Ⅱ.推動人民幣本地資本流動Ⅲ.構建良好的人民幣回流機制Ⅳ.完善國內(nèi)資本市場
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.B.I、Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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