證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

時(shí)間：2024-09-02 11:54:33 證券從業(yè)資格我要投稿

2017年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　證券從業(yè)資格考試大綱是大家復(fù)習(xí)備考的基礎(chǔ)，掌握了大綱要求的考點(diǎn)，即使出現(xiàn)超綱題，大家拿到60的及格分也是沒(méi)有問(wèn)題的，精選大綱要求的考點(diǎn)與考題，每天3分鐘，輕松拿下考試。下面有小編表證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

2017年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　01大綱考點(diǎn)

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定

　　重要程度：★★★★★

　　02考點(diǎn)速記

　　1.只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。不能同時(shí)在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托。

　　2.應(yīng)當(dāng)在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

　　3.在與客戶交往中應(yīng)熱情誠(chéng)懇、穩(wěn)重大方，語(yǔ)言和行為舉止文明禮貌，自覺(jué)樹立良好的職業(yè)形象。

　　4.在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)征得客戶的同意，如客戶不愿或不便接受其宣傳、推介或服務(wù)，應(yīng)尊重客戶的意愿。

　　5.在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

　　6.在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：

　　(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

　　(2)如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。

　　(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。

　　7.應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)、公正、公平地對(duì)待客戶，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突的情形時(shí)，及時(shí)向所服務(wù)證券公司報(bào)告并采取措施予以避免;當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，確�？蛻舻睦娴玫絻�(yōu)先對(duì)待。

　　8.應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)客戶到證券公司的證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦理開戶等業(yè)務(wù)。

　　9.應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定嚴(yán)格保守其在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲悉的客戶及所服務(wù)證券公司的商業(yè)秘密，無(wú)法律依據(jù)不得向所服務(wù)證券公司以外的機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供客戶的信息。

　　10.對(duì)待客戶應(yīng)當(dāng)耐心、細(xì)致，認(rèn)真聽(tīng)取客戶的意見(jiàn)、建議，并根據(jù)客戶合理意見(jiàn)改進(jìn)服務(wù);遇到有可能發(fā)生糾紛的情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所服務(wù)證券公司報(bào)告并協(xié)助解決。

　　11.應(yīng)在《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有其第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：

　　(1)以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。

　　(2)代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。

　　(3)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物。

　　(4)向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。

　　(5)違背職業(yè)道德的其他行為。

　　03精選真題

　　1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素包括()。

　�、�.市場(chǎng)席位進(jìn)入

　�、�.結(jié)算清算

　�、�.傳遞交易

　　Ⅳ.客戶資產(chǎn)保值增值