設(shè)立基金管理公司的條件要點

時間：2024-11-04 16:12:14 證券從業(yè)資格我要投稿

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設(shè)立基金管理公司的條件要點

　　證券投資基金管理公司是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，在中國境內(nèi)設(shè)立，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。公司董事會是基金公司的最高權(quán)力機構(gòu)。下面由小編為大家分享設(shè)立基金管理公司的條件要點，歡迎大家閱讀瀏覽。

設(shè)立基金管理公司的條件要點

　　1學習目標

　　設(shè)立基金管理公司的條件

　　2考點速記

　　根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》以及《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

　　(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

　　(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　(3)主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。

　　(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。

　　(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件。

　　(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

　　(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。

　　(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　此外，作為基金公司的主要股東也有規(guī)定：基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。

　　3 同步自測

　　1.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有()。

　　I.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

　　II.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　III.主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄

　　IV.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、IV

　　【答案】C

　　【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件。(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　2.對于基金管理公司的設(shè)立申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起()內(nèi)進行審查，作出批準或者不予批準的決定。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.12個月

　　【答案】B

　　【解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應(yīng)當說明理由。

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