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2017年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》復習模擬練習題及答案
隨著生產(chǎn)力的進一步發(fā)展和商品經(jīng)濟的日益社會化，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，資本家依靠原有的銀行借貸資本已不能滿足巨額資金增長的需要。下面由小編為大家分享證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》復習模擬練習題，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、單項選擇題
1.上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，( )。
A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算
B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算
C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算
D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算
2.我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，較有代表陛的是( )。
A.發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
B.金融股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
C.電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
D.22種產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)
3.上證基金指數(shù)的選樣范圍為在( )上市的所有證券投資基金。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中國國債登記結(jié)算有限責任公司
D.中國證券結(jié)算有限責任公司
4.日經(jīng)225股價指數(shù)是( )編制和公布的。
A.道瓊斯公司
B.日本大藏省
C.日本經(jīng)濟新聞社
D.東京證券交易所
5.經(jīng)營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為( )。
A.負債股息
B.財產(chǎn)股息
C.建業(yè)股息
D.股票股息
6.信用風險是( )的主要風險。
A.債券
B.股票
C.衍生證券
D.基金
7.公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對( )的補償。
A.信用風險
B.通貨膨脹風險
C.政策風險
D.利率風險
8.一般情況下，變動收益證券比固定收益證券( )。
A.風險低，收益低
B.風險低，收益高
C.風險高，收益低
D.風險高，收益高
9.下列哪些行為會增加公司的財務(wù)風險?( )。
A.拆股
B.發(fā)放股票股利
C.發(fā)行新債
D.增發(fā)新股
10.以下哪種風險不屬于系統(tǒng)風險?( )。
A.信用風險
B.利率風險
C.經(jīng)濟周期波動風險D.政策風險
11.不存在再投資風險的金融工具有( )。
A.可轉(zhuǎn)換債券
B.股票
C.無息票債券
D.附息債券
12.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于( )。
A.經(jīng)濟周期波動風險
B.購買力風險
C.利率風險
D.違約風險
13.從財務(wù)風險的角度分析，當融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應(yīng)是( )。
A.資本收益
B.收益減少
C.資本損失
D.收益增長
14.以下風險最小的債券是( )。
A.國庫券
B.長期金融債券
C.短期金融債券
D.短期公司債券
參考答案及解析:
1.【答案】B
【解析】上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價指數(shù)，其以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按照加權(quán)平均法計算。
2.【答案】A
【解析】目前我國臺灣證券交易所發(fā)布的股價指數(shù)中，以發(fā)行股數(shù)加權(quán)計算的有26種，還有22種產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)、與英國富時(FTSE)共同編制的臺灣50指數(shù)以及以算術(shù)平均法計算的綜合股價平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是臺灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)。
3.【答案】A
【解析】我國主要的基金指數(shù)由中證基金指數(shù)系列、上證基金指數(shù)以及深證基金指數(shù)組成。其中，上證基金指數(shù)的選樣范圍為在上海證券交易所上市的所有證券投資基金。上證基金指數(shù)以2000年5月8日為基日，以該日所有證券投資基金市價總值為基期，設(shè)基日指數(shù)為1000點，并于2000年5月9日開始正式發(fā)布，指數(shù)代碼為000011。
4.【答案】C
【解析】日經(jīng)225股價指數(shù)是日本經(jīng)濟新聞社編制與公布的反映日本股票市場價格變動的股價指數(shù)。該指數(shù)自1950年9月開始編制，最初根據(jù)在東京證券交易所第一市場上市的225家公司的股票算出修正平均股價，稱為東證修正平均股價。
5.【答案】C
【解析】建業(yè)股息又被稱為“建設(shè)股息”，是指經(jīng)營鐵路、港口、水電和機場等業(yè)務(wù)的股份公司，由于其建設(shè)周期長，不可能在短期內(nèi)開展業(yè)務(wù)并獲得盈利，但為了籌集所需資金，在公司章程中明確規(guī)定并獲得批準后，公司可以將一部分股本作為股息派發(fā)給股東。
6.【答案】A
【解析】債券、優(yōu)先股票和普通股票都可能有信用風險，但程度均有所不同。信用風險是債券的主要風險，因為債券是需要按時還本付息的要約證券。
7.【答案】A
【解析】通常，在期限相同的情況下，政府債券的利率最低，地方政府債券利率稍高，其他依次是金融債券與企業(yè)債券。在企業(yè)債券中，信用級別高的債券利率較低，信用級別低的債券利率較高，這是因為它們的信用風險不同。
8.【答案】D
【解析】通常說來，變動收益證券比固定收益證券的收益高、風險大，但是在通貨膨脹條件下，固定收益證券的風險要比變動收益證券大得多。
9.【答案】C
【解析】財務(wù)風險是指公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當而導致投資者預(yù)期收益下降的風險。股份公司在營運中所需要的資金通常都來自發(fā)行股票與債務(wù)兩個方面，其中債務(wù)的利息負擔是一定的，如果公司資金總量中債務(wù)比重過大，或是公司的資金利潤率低于利息率，就會使股東的可分配盈利減少，股息下降，使股票投資的財務(wù)風險增加。
10.【答案】A
【解析】系統(tǒng)風險是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響。系統(tǒng)風險包括政策風險、經(jīng)濟周期波動風險、利率風險以及購買力風險等。A項信用風險屬于非系統(tǒng)風險。
11.【答案】C
【解析】對無息票債券而言，由于投資期間并無利息收人，因而也不存在再投資的風險，持有無息票債券直至到期所得到的收益就等于預(yù)期的到期收益。
12.【答案】B
【解析】A項，經(jīng)濟周期波動風險是指證券市場行情周期性變動而引起的風險;C項，利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性;D項，信用風險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。題中所述的風險屬于購買力風險。
13.【答案】D
【解析】財務(wù)風險是指公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當而導致投資者預(yù)期收益下降的風險。當融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的是收益增長的效應(yīng);相反，則是收益減少的財務(wù)風險。
14.【答案】A
【解析】國庫券是一種常見的短期國債，政府發(fā)行的國庫券通�？梢暈闊o風險證券.把短期國庫券利率視為無風險利率。這是因為國庫券由政府發(fā)行，政府有征稅權(quán)與貨幣發(fā)行權(quán)，債券的還本付息有可靠保障，因此風險最小。
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