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2024年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》訓(xùn)練模擬題及答案
證券市場不僅為投資者和融資者提供了豐富的投融資渠道，而且還具有分散風(fēng)險的功能。下面由小編為大家分享證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》訓(xùn)練模擬題，歡迎大家閱讀瀏覽。
2024年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》訓(xùn)練模擬題及答案 1
一、單選題
1.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券( )超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。
A.募集金額
B.超募金額
C.凈資產(chǎn)
D.票面總值
2.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者出售股票。
A.4
B.5
C.3
D.2
3.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近( )年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。
A.3
B.2
C.1
D.4
4.為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。
A.同業(yè)拆借市場
B.回購協(xié)議市場
C.證券流通市場
D.證券發(fā)行市場
5.證券發(fā)行注冊制實行( )管理原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.實質(zhì)
6.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司( )。
A.代銷
B.包銷
C.注銷
D.自銷
7.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標(biāo)，其中第一項指標(biāo)是( )。
A.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不小于1000萬元，且持續(xù)增長
B.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不小于2000萬元，且持續(xù)增長
C.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不小于2000萬元，且持續(xù)增長
D.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長
8.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步底價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為( )。
A.6個月以上
B.12個月以上
C.1個月以上
D.3個月以上
9.在下列機構(gòu)中，不符合中國證監(jiān)會關(guān)于首次公開發(fā)行股票詢價對象規(guī)定條件的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.財務(wù)公司
C.信托投資公司
D.證券公司
10.股份有限公司溢價發(fā)行股票，募集的資金中等于面值總和的部分記人股本賬戶，超過股票面值金額的溢價款列為公司的( )。
A.資本公積金
B.凈資產(chǎn)
C.應(yīng)付款項
D.留存收益
參考答案及解析:
1.【答案】D
【解析】我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。
2.【答案】A
【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機構(gòu)投資者且應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個月。
3.【答案】B
【解析】首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件主要包括：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保持業(yè)務(wù)、管理層和實際控制人的持續(xù)穩(wěn)定，規(guī)定發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。
4.【答案】D
【解析】政府、企業(yè)以及個人在經(jīng)濟活動中可能出現(xiàn)暫時閑置的貨幣資金，證券發(fā)行市場提供了各種各樣的投資機會，實現(xiàn)社會儲蓄向投資轉(zhuǎn)化。
5.【答案】A
【解析】證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度。
6.【答案】D
【解析】我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。而上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。
7.【答案】A
【解析】創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標(biāo)：第一項指標(biāo)要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長;第二項指標(biāo)要求最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收人不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%。
8.【答案】B
【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個月。
9.【答案】A
【解析】詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者(QFII)和其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機構(gòu)投資者。
10.【答案】A
【解析】根據(jù)我國《公司法》和《證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。其中以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列人發(fā)行公司的資本公積金。
2024年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》訓(xùn)練模擬題及答案 2
1.不屬于我國普通國債發(fā)行情況的是（）。
A.發(fā)行方式趨于市場化
B.發(fā)行成本越來越高
C.期限趨于多樣化
D.規(guī)模越來大
參考答案：B
2.基金中基金的英文是（）。
A.QDII
B.FOF
C.ETF
D.LOF
參考答案：B
3.關(guān)于保薦制度的說法，錯誤的是（）。
A.保薦人的保薦責(zé)任期為發(fā)行上市公司全過程
B.保薦制度的重點是明確保薦機構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任，并建立責(zé)任追究制度
C.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度
D.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作
參考答案：A
4.投資者在開放式基金合同生效后申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的（）。
A.買入
B.申購
C.認(rèn)購
D.交易
參考答案：B
5.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行主體的說法，正確的是（）。
A.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體是上市公司的子公司
B.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體是上市公司的關(guān)聯(lián)公司
C.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體是上市公司的股東
D.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體是上市公司本身
參考答案：D
6.買賣雙方簽訂了一份合約，該合約規(guī)定買方在交付了一筆費用后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利。這種合約稱為（）合約。
A.貨幣期權(quán)
B.互換期權(quán)
C.利率期權(quán)
D.股票期權(quán)
參考答案：D
7.下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。
A.B股
B.S股
C.H股
D.L股
參考答案：A
8.以下關(guān)于公募Reits基金的說法，錯誤的是（）。
A.公募Reits基金要求80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券并持有其全部份額
B.公募Reits基金通過資產(chǎn)支持證券和項目公司等特殊目的載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利
C.公募Reits基金管理人主動運營管理基礎(chǔ)設(shè)施項目，以獲取基礎(chǔ)設(shè)施項目租金、收費等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的
D.公募Reits基金采取開放式運作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%
參考答案：D
9.在我國證券市場，客戶交易結(jié)算資金采用（）模式。
A.中國結(jié)算公司
B.第三方存管
C.證券公司存管
D.中央集中存管
參考答案：B
10.基金監(jiān)管部門在對基金進(jìn)行監(jiān)管時運用的手段不包括（）。
A.自律手段
B.必要的行政手段
C.經(jīng)濟手段
D.法律手段
參考答案：A
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