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證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練模擬習(xí)題及答案

時(shí)間:2020-08-19 18:54:03 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017年證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練模擬習(xí)題及答案

  證券市場的第二個(gè)基本功能就是為資本決定價(jià)格。證券是資本的存在形式,所以,證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練模擬習(xí)題,歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

2017年證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練模擬習(xí)題及答案

  一、多項(xiàng)選擇題

  1.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同,金融期權(quán)的種類有(  )。

  A.利率期權(quán)

  B.貨幣期權(quán)

  C.股權(quán)類期權(quán)

  D.金融期貨合約期權(quán)

  2.根據(jù)權(quán)證行權(quán)時(shí)所買賣的標(biāo)的股票來源不同,權(quán)證分為(  )。

  A.認(rèn)股權(quán)證

  B.認(rèn)沽權(quán)證

  C.備兌權(quán)證

  D.認(rèn)購權(quán)證

  3.下列有關(guān)備兌權(quán)證的表述正確的是(  )。

  A.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是已在市場上流通的股票

  B.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票

  C.備兌權(quán)證通常會(huì)增加股份公司的股本

  D.備兌權(quán)證通常不會(huì)增加股票公司的股本

  4.權(quán)證的要素包括(  )等。

  A.行權(quán)日期

  B.存續(xù)期間

  C.行權(quán)結(jié)算方式

  D.行權(quán)價(jià)格

  5.在國際市場上,按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì),可轉(zhuǎn)換證券的主要類型是(  )。

  A.可轉(zhuǎn)換基金

  B.可轉(zhuǎn)換債券

  C.可轉(zhuǎn)換普通股票

  D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

  6.可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權(quán)特征是指(  )。

  A.投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)

  B.發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

  C.發(fā)行人可自行選擇是否修正利率

  D.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

  7.可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括(  )等。

  A.轉(zhuǎn)換期限

  B.公司普通股市價(jià)

  C.公司優(yōu)先股市價(jià)

  D.轉(zhuǎn)換比例

  8.可轉(zhuǎn)換債券有若干重要要素,這些要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的(  )等總體特征。

  A.市場價(jià)格

  B.轉(zhuǎn)換價(jià)值

  C.轉(zhuǎn)換面值

  D.轉(zhuǎn)換條件

  9.下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是(  )。

  A.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格

  B.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格

  C.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次

  D.我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年

  10.按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類,可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為(  )等種類。

  A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

  B.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

  C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

  D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

  參考答案及解析:

  1.【答案】ABCD

  【解析】按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同,金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)以及互換期權(quán)等。

  2.【答案】AC

  【解析】根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同,權(quán)證分為認(rèn)股權(quán)證、備兌權(quán)證。認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證,一般由基礎(chǔ)證券的`發(fā)行人發(fā)行,行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人;備兌權(quán)證一般由投資銀行發(fā)行,備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票,而是已在市場上流通的股票,不會(huì)增加股份公司的股本。

  3.【答案】AD

  【解析】備兌權(quán)證一般由投資銀行發(fā)行,備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票,而是已在市場上流通的股票,不會(huì)增加股份公司的股本。

  4.【答案】ABCD

  【解析】權(quán)證的要素主要包括權(quán)證類別、標(biāo)的、行權(quán)價(jià)格、存續(xù)時(shí)間、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式和行權(quán)比例等。

  5.【答案】BD

  【解析】在國際市場上,按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì),可分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種?赊D(zhuǎn)換債券是指證券持有者根據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件,可將信用債券轉(zhuǎn)換成為發(fā)行人普通股票的證券;可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指證券持有者可根據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件,將優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成發(fā)行人普通股票的證券。

  6.【答案】BD

  【解析】可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)。①投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股,并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機(jī)會(huì)成本;②轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán),并為此支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。

  7.【答案】AD

  【解析】可轉(zhuǎn)換債券有若干要素,主要包括:有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或股息率、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格、贖回條款與回售條款以及轉(zhuǎn)換價(jià)格修正條款。

  8.【答案】ABD

  【解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券?赊D(zhuǎn)換債券特征主要有:①可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券;②可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征。可轉(zhuǎn)換債券有若干要素,這些要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價(jià)值和市場價(jià)格等總體特征。

  9.【答案】BCD

  【解析】轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格,可用公式表示為:轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例?赊D(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次,到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金和最后1期利息。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年,最長為6年,自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

  10.【答案】ABCD

  【解析】結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的分類方式為:①按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類,可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類;②按發(fā)行方式分類,可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品;③按收益保障性分類,可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品;④按嵌人式衍生產(chǎn)品分類以分為基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等類別。

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