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2017年證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)備考題及答案
證券交易的目的是為了實現(xiàn)投資收益，或為了籌集資金。而購買商品的目的主要是為了滿足某種消費的需要。下面小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)備考題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項選擇題
1.下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的說法正確的有( )。
A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原岡是避險
B.20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展
C.金融機構(gòu)改革的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因
D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
2.按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。
A.信用衍生工具
B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.利率衍生工具
3.根據(jù)我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計量》的規(guī)定，衍生工具包括( )。
A.互換和期權(quán)
B.投資合同
C.期貨合同
D.遠(yuǎn)期合同
4.金融衍生工具的基本特征包括( )。
A.杠桿性
B.跨期性
C.不確定性和高風(fēng)險性
D.聯(lián)動性
5.下列金融衍生工具中，屬于交易所交易的衍生工具有( )。
A.期權(quán)合約
B.OTC交易的衍生工具
C.期貨合約
D.股票期權(quán)產(chǎn)品
6.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的種類包括( )。
A.股票期貨
B.股票期權(quán)
C.股票指數(shù)期貨
D.股票指數(shù)期權(quán)
7.以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險為核心的金融衍生工具有( )。
A.利率互換
B.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)
C.信用互換
D.保證金互換
8.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為( )。
A.金融期權(quán)和金融互換
B.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
C.金融期貨
D.金融遠(yuǎn)期合約
9.金融遠(yuǎn)期合約包括( )。
A.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
B.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
C.遠(yuǎn)期股票合約
D.遠(yuǎn)期股指合約
10.金融期貨主要包括( )。
A.貨幣期貨
B.利率期貨
C.股票期貨
D.股票指數(shù)期貨
參考答案及解析:
1.【答案】ABCD
【解析】四個選項均符合題意。
2.【答案】ABCD
【解析】金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具和其他衍生工具。
3.【答案】ACD
【解析】我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計量》規(guī)定，衍生工具主要包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具。
4.【答案】ABCD
【解析】金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。其具有4個顯著特性：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性。
5.【答案】ACD
【解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約以及期權(quán)合約等。
6.【答案】ABCD
【解析】股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，其主要包括股票期貨、股票指數(shù)期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。
7.【答案】BC
【解析】信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險。主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等等。
8.【答案】ABCD
【解析】金融衍生工具有多種分類方法，從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換以及結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。
9.【答案】ABC
【解析】金融遠(yuǎn)期合約是指交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格(稱為“遠(yuǎn)期價格”)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期匯率合約以及遠(yuǎn)期股票合約。
10.【答案】ABCD
【解析】金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨、股票期貨四種。
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