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證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》沖刺模擬題及答案

時間:2024-06-19 08:30:30 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》沖刺模擬題及答案

  一般商品市場的交易對象是各種具有不同使用價值、能滿足人們某種特定需要的商品。而證券市場的交易對象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的股票、債券、投資基金券等有價證券。下面小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》沖刺模擬題,歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

2017年證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》沖刺模擬題及答案

  一、單項(xiàng)選擇題

  1.只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于(  )。

  A.美式期權(quán)

  B.歐式期權(quán)

  C.看跌期權(quán)

  D.看漲期權(quán)

  2.買方在交付了期權(quán)費(fèi)后,即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利,稱之為(  )。

  A.貨幣期權(quán)

  B.互換期權(quán)

  C.利率期權(quán)

  D.股票期權(quán)

  3.按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同,權(quán)證可分為(  )。

  A.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

  B.價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證

  C.美式權(quán)證和歐式權(quán)證

  D.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

  4.權(quán)證持有人行權(quán)時,發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價格與標(biāo)的證券結(jié)算價格之間的差額,這種權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是(  )。

  A.對沖方式

  B.證券給付結(jié)算方式

  C.現(xiàn)金結(jié)算方式

  D.自動結(jié)算方式

  5.可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的(  )。

  A.擔(dān)保債券

  B.抵押債券

  C.優(yōu)先股票

  D普通股票

  6.可轉(zhuǎn)換公司債券的回售條件一般是(  )。

  A.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價格

  B.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價格左右小幅波動

  C.公司股價在一段時問內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度

  D.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度

  7.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類,可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,前者通?梢栽(  )交易。

  A.交易所

  B.證券公司

  C.基金公司

  D.商業(yè)銀行

  8.作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介,為ADR投資者提供所需一切的是(  )。

  A.中央存托公司

  B.存券銀行

  C.保薦人

  D.托管銀行

  9.在ADR交易過程中,(  )負(fù)責(zé)ADRN+j注冊和過戶,安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

  A.存券銀行

  B.存券公司

  C.托管公司

  D.中央存托公司

  10.I句ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息,并代理ADR,持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是(  )。

  A.存券銀行

  B.證券公司

  C.托管公司

  D.中央存托公司

  參考答案及解析:

  1.【答案】B

  【解析】金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行;修正的美式期權(quán)也稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán),可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

  2.【答案】D

  【解析】金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)和互換期權(quán)等。單只股票期權(quán)(簡稱“股票期權(quán)”)指買方在交付了期權(quán)費(fèi)后,即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利。

  3.【答案】A

  【解析】權(quán)證的分類主要包括:①根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn),分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證;②按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同,分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證;③根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同,分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證;④按權(quán)證的內(nèi)在價值,分為平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證;⑤按照權(quán)證持有人行權(quán)的時間不同,分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證。

  4.【答案】C

  【解析】行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算和現(xiàn)金結(jié)算兩種方式。前者指權(quán)證持有人行權(quán)時,發(fā)行人有義務(wù)按照行權(quán)價格向權(quán)證持有人出售或購買標(biāo)的證券;后者指權(quán)證持有人行權(quán)時,發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價格與標(biāo)的證券結(jié)算價格之間的差額。

  5.【答案】D

  【解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券?赊D(zhuǎn)換債券一般轉(zhuǎn)換成普通股票,當(dāng)股票價格上漲時,可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

  6.【答案】C

  【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到某一幅度時,可轉(zhuǎn)換公司債券持有人按事先約定的價格將所持有的可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。

  7.【答案】A

  【解析】結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類,可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,前者一般可以在交易所交易。目前,美國證券交易所(AMEX)有數(shù)千種結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品上市交易;我國香港交易所也推出了結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品。

  8.【答案】B

  【解析】存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介,為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。作為ADR的發(fā)行人,存券銀行在ADR基礎(chǔ)證券的發(fā)行國安排托管事宜;存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù);在ADR交易過程中,存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶、保管和清算等,保證ADR交易的順利進(jìn)行。

  9.【答案】A

  【解析】在ADR交易過程中,存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶,安排ADR在存券信托公司的保管和清算,及時通知托管銀行變更股東或債券持有人的登記資料,并與經(jīng)紀(jì)人保持經(jīng)常聯(lián)系,保證ADR交易的順利進(jìn)行。

  10.【答案】A

  【解析】ADR即美國存托憑證,參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括存券銀行、托管銀行、中央存托公司。存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介,負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶,安排ADR在存券信托公司的保管和清算,及時通知托管銀行變更股東或債券持有人的登記資料,并與經(jīng)紀(jì)人保持經(jīng)常聯(lián)系,保證ADR交易的順利進(jìn)行。同時,存券銀行還要向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息,代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。

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