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證券自營業(yè)務(wù)的范圍與監(jiān)管措施知識要點
證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。下面小編為大家分享證券自營業(yè)務(wù)的范圍與監(jiān)管措施知識要點，歡迎大家閱讀瀏覽。
考點一 證券自營業(yè)務(wù)的范圍與監(jiān)管措施
(一)證券自營業(yè)務(wù)的范圍
證券自營業(yè)務(wù)的范圍一般包括以下四個方面：
(1)一般上市證券的自營買賣。
(2)一般非上市證券的買賣。
(3)兼并收購中的自營買賣。
(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。
(二)證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施
1.專設(shè)賬產(chǎn)、單獨管理。證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。
2.證券公司自營情況的報告。證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況，并且每年要向中國證監(jiān)會、交易所報送年檢報告，其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。
3.中國證監(jiān)會的監(jiān)管。證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
4.證券交易所的監(jiān)管。要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況等。
5.禁止內(nèi)幕交易的主要措施。具體內(nèi)容包括加強自律管理和加強監(jiān)管。
考點二 證券公司的風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定
(1)建立“防火墻”制度。確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。
(2)應(yīng)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。自營賬戶應(yīng)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風險。防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作。
(3)應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。
(4)建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
(5)建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。
(6)建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。由風險監(jiān)控部門根據(jù)自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并對落實情況進行跟蹤檢查。
(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。完善風險調(diào)整基礎(chǔ)上的績效考核機制，遵循客觀、公正、可量化原則，對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。
(8)加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當由稽核部門進行審計。
考點三 證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求
證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守以下規(guī)定：
(1)真實、合法的資金和賬戶。
(2)業(yè)務(wù)隔離。
(3)明確授權(quán)。
(4)風險監(jiān)控。
(5)報告制度。
考點四 證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為
(1)禁止內(nèi)幕交易
(2)禁止操縱市場
(3)其他禁止的行為
其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
自檢習題解析
1. 【單選】保薦代表人應(yīng)當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高( )。
A.專業(yè)勝任能力
B.職業(yè)操守能力
C.道德水平
D.風險控制能力
【答案】A
【解析】保薦代表人應(yīng)當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。
2. 【多選】在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有( )。
A.規(guī)范運作
B.審慎工作
C.信守承諾
D.信息披露
【答案】ACD
【解析】保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
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