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2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬備考演練題
證券公司的主要業(yè)務(wù)有承銷、經(jīng)紀(jì)，自營(yíng)、投資咨詢、購(gòu)并、受托資產(chǎn)管理、基金管理等。證券公司一般分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬備考演練題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值總額為( )萬(wàn)元。
A.2200
B.2250
C.2300
D.2350
2.衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)是每份基金份額的( )。
A.運(yùn)作費(fèi)高低
B.管理費(fèi)高低
C.資產(chǎn)凈值
D.資產(chǎn)總值
3.證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是( )。
A.基金的負(fù)債
B.基金的凈資本
C.基金的凈資產(chǎn)
D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)
4.基金資產(chǎn)估值后確定的( )，是計(jì)算開放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金份額凈值
C.基金總產(chǎn)值
D.基金交易價(jià)格
5.證券投資基金應(yīng)履行信息披露義務(wù)，但公開披露的基金信息不包括( )。
A.基金管理公司年度計(jì)劃
B.基金托管協(xié)議
C.基金募集情況
D.基金合同
6.我國(guó)《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度收益已實(shí)現(xiàn)收益的( )。
A.70%
B.50%
C.60%
D.90%
7.由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A.道德風(fēng)險(xiǎn)
B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
8.按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是( )。
A.上市交易的股票
B.期貨
C.上市交易的國(guó)債
D.上市交易的企業(yè)債券
參考答案及解析:
1.【答案】C
【解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。其指的是基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債。由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(萬(wàn)元);基金負(fù)債=500+500=1000(萬(wàn)元)。所以，基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬(wàn)元)。
2.【答案】C
【解析】基金資產(chǎn)凈值既是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。通常情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金份額價(jià)格也隨之提高。
3.【答案】D
【解析】基金資產(chǎn)的估值是指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)以及負(fù)債的價(jià)值，以此來(lái)確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。估值對(duì)象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。
4.【答案】B
【解析】基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，它是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算開放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。
5.【答案】A
【解析】公開披露的基金信息主要包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告;②基金募集情況;③基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值公告;④基金份額上市交易公告書;⑤基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;⑥基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)及中期和年度基金報(bào)告;⑦臨時(shí)報(bào)告;⑧基金份額持有人大會(huì)決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng);⑩涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;⑪依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
6.【答案】D
【解析】按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的利潤(rùn)(收益)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤(rùn)(收益)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。封閉式基金通常采用現(xiàn)金方式分紅。
7.【答案】B
【解析】不同的基金管理人的基金投資管理水平、管理手段以及管理技術(shù)存在差異，因此，會(huì)對(duì)基金收益水平產(chǎn)生影響，這是證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)中的管理能力風(fēng)險(xiǎn)。
8.【答案】B
【解析】目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、企業(yè)債券和金融債券、國(guó)債、貨幣市場(chǎng)工具、公司債券、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
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