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2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬演練題及答案
證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)，包括證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬演練題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.契約型基金籌集的資金屬于( )。
A.自有資金
B.借入資金
C.信托財(cái)產(chǎn)
D.公司資本
2.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為( )。
A.債券基金，股票基金，貨幣市場(chǎng)基金
B.封閉式基金與開放式基金
C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基金
3.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的( )特點(diǎn)。
A.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B.收益共享
C.集合投資
D.分散風(fēng)險(xiǎn)
4.封閉式基金的封閉期通常( )。
A.無固定期限
B.在5年以上
C.在15年以上
D.在半年以上
5.從長(zhǎng)期看，股票型證券投資基金的收益一般( )債券型基金。
A.等同于
B.等于或低于
C.低于
D.高于
6.收入型基金是以獲取( )為目的。
A.長(zhǎng)期穩(wěn)定收入
B.長(zhǎng)期資產(chǎn)增值
C.當(dāng)期固定收入
D.當(dāng)期最大收入
7.一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是( )。
A.成長(zhǎng)型基金
B.收入型基金
C.指數(shù)基金
D.平衡型基金
8.指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)( )。
A.反方向
B.同方向
C.無關(guān)
D.相關(guān)性低
9.指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的( )投資。
A.社會(huì)閑資
B.對(duì)沖基金
C.激進(jìn)的投資者
D.社�；�
10.通常所說的交易所交易基金(ETF)是指( )。
A.可以在交易所上市交易的封閉式基金
B.可以在交易所上市交易的開放式基金
C.所有在有組織的市場(chǎng)交易的封閉式基金
D.所有在有組織的市場(chǎng)交易的開放式基金
參考答案及解析:
1.【答案】C
【解析】契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)，而公司型基金的資金則是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。
2.【答案】A
【解析】證券投資基金的分類主要有：①按投資標(biāo)的劃分，可分為債券基金、股票基金以及貨幣市場(chǎng)基金等;②按基金運(yùn)作方式不同，可分為封閉式基金和開放式基金;③按投資目標(biāo)劃分，可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金;④按投資理念的不同，可分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。
3.【答案】D
【解析】分散風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的主要特點(diǎn)之一。證券投資基金可以憑借其集中的巨額資金，在法律規(guī)定的投資范圍內(nèi)進(jìn)行科學(xué)的組合，分散投資于多種證券，通過多元化的投資組合，利用不同投資對(duì)象之間收益率變化的相關(guān)性，達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)的目的。
4.【答案】B
【解析】封閉式基金有固定的存續(xù)期，一般在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會(huì)通過并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。
5.【答案】D
【解析】按投資標(biāo)的劃分，基金可以分為債券基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金等。債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，又有國(guó)家信用作為保證，因此這類基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者，相應(yīng)地，其收益也較低。股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值。因此，股票型基金的收益一般高于債券型基金。
6.【答案】D
【解析】收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收人的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收人型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小，因此損失本金的風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較低。
7.【答案】D
【解析】平衡型基金是將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡。此類基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
8.【答案】B
【解析】就指數(shù)基金而言，其投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)。當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加;反之，則收益減少。由此可見，指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)變動(dòng)是同方向的。
9.【答案】D
【解析】由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性和高流動(dòng)性，特別適應(yīng)于社�；鸬葦�(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。
10.【答案】B
【解析】ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的一系列運(yùn)作特點(diǎn)，一方面可以像封閉式基金一樣在交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買賣，另一方面又可以像開放式基金一樣申購(gòu)、贖回。
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