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2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》提高復(fù)習(xí)題及答案
證券發(fā)行一般由證券發(fā)行人委托證券公司進(jìn)行又稱承銷，或間接發(fā)行。按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥及手續(xù)費(fèi)高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種，包銷又可分為全額包銷和余額包銷。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》提高復(fù)習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.金融債券的發(fā)行目的是( )。
A.籌資用于某種特殊用途
B.改變金融機(jī)構(gòu)本身資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)
C.提高主動(dòng)負(fù)債
D.增加核心資本
2.記賬式債券具有( )等特點(diǎn)。
A.可上市流通
B.不可上市流通
C.可掛失
D.可記名
3.依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為( )。
A.實(shí)物國(guó)債
B.貨幣國(guó)債
C.長(zhǎng)期國(guó)債
D.流通國(guó)債
4.以下對(duì)地方政府債券描述正確的是( )。
A.地方政府債券可分為一般責(zé)任債券和專項(xiàng)債券
B.地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府
C.地方政府債券可以稱為地方公債或地方債
D.近幾年，我國(guó)國(guó)債發(fā)行總規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券
5.短期國(guó)債的一般特征是( )。
A.償還期為1年或1年以內(nèi)
B.在貨幣市場(chǎng)占有重要地位
C.償還期為2年或2年以內(nèi)
D.流動(dòng)性強(qiáng)
6.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的特點(diǎn)是( )。
A.收益安全穩(wěn)定
B.采用實(shí)名制，可以背書轉(zhuǎn)讓
C.由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
D.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
7.保證公司債券的擔(dān)保人可以是( )。
A.政府
B.信譽(yù)好的銀行
C.發(fā)行人自身
D.舉債公司的母公司
8.我國(guó)的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?( )
A.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
B.擔(dān)保要求不同
C.發(fā)行主體的范圍不同
D.發(fā)行定價(jià)方式不同
9.我國(guó)發(fā)行金融債券的政策性銀行包括( )。
A.中國(guó)進(jìn)口銀行
B.國(guó)家開發(fā)銀行
C.中國(guó)銀行
D.中國(guó)人民銀行
10.我國(guó)證券公司短期融資券( )。
A.不屬于金融債券
B.在銀行問(wèn)債券市場(chǎng)發(fā)行
C.由證券公司依法發(fā)行
D.約定在一定期限內(nèi)還本付息
參考答案及解析:
1.【答案】AB
【解析】銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)是社會(huì)信用的中介，它們的資金來(lái)源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。它們發(fā)行債券的主要目的為：①籌資用于某種特殊用途;②改變本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)。
2.【答案】ACD
【解析】記賬式債券屬于沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的票券，利用證券賬戶通過(guò)電腦系統(tǒng)完成債券發(fā)行、交易及兌付的全過(guò)程。記賬式國(guó)債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無(wú)紙化，所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全。
3.【答案】AB
【解析】國(guó)債發(fā)行量大、品種多，可以從不同的角度按不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類。①按資金用途分類，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債;②按償還期限分類，習(xí)慣上把國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債;③按附息方式分類，國(guó)債可分為附息式國(guó)債和貼現(xiàn)式國(guó)債;④依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。
4.【答案】ABCD
【解析】地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券，簡(jiǎn)稱“地方債券”，也被稱為“地方公債”或“地方債”。按資金用途和償還資金來(lái)源分類，地方政府債券一般可以分為一般責(zé)任債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券)。近幾年，國(guó)債發(fā)行總規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券。
5.【答案】ABD
【解析】短期國(guó)債通常指償還期限為1年或1年以內(nèi)的國(guó)債，具有周期短及流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位。政府發(fā)行短期國(guó)債，通常是為滿足國(guó)庫(kù)暫時(shí)的入不敷出之需。在國(guó)際市場(chǎng)上，短期國(guó)債的常見形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。
6.【答案】ACD
【解析】?jī)?chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是2006年推出的國(guó)債新品種，具有如下幾個(gè)特點(diǎn)：①針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行;②采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓;③采用電子方式記錄債權(quán);④收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅;⑤鼓勵(lì)持有到期;⑥手續(xù)簡(jiǎn)化;⑦付息方式較為多樣。
7.【答案】ABD
【解析】保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，屬于擔(dān)保證券的一種。擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人(或稱第三者)，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等。
8.【答案】ABCD
【解析】我國(guó)的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同，主要體現(xiàn)在：①發(fā)行主體的范圍不同;②發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同;③擔(dān)保要求不同;④發(fā)行定價(jià)方式不同。
9.【答案】AB
【解析】我國(guó)的三大政策性銀行主要包括：中國(guó)進(jìn)出口銀行、國(guó)家開發(fā)銀行以及中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。C項(xiàng)是商業(yè)銀行;D項(xiàng)是我國(guó)的中央銀行。
10.【答案】BCD
【解析】2004年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》，證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
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