2017年證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》提高練習(xí)題及答案
證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。證券發(fā)行人是證券發(fā)行的主體。證券發(fā)行是把證券向投資者銷售的行為。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》提高練習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.債券和股票的主要區(qū)別是( )。
A.期限不同
B.風(fēng)險不同
C.權(quán)利不同
D.收益不同
2.有擔(dān)保債券指以抵押財產(chǎn)為擔(dān)保發(fā)行的債券，該類債券按擔(dān)保品不同，分為( )。
A.質(zhì)押債券
B.抵押債券
C.保證債券
D.使用債券
3.債券按照其券面形態(tài)可分為( )。
A.憑證式債券
B.附息債券
C.記賬式債券
D.實物債券
4.一般來說，債券具有如下特征( )。
A.流動性
B.永久性
C.安全性
D.收益性
5.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為( )。
A.息票累積債券
B.附息債券
C.貼現(xiàn)債券
D.實物債券
6.從基本性質(zhì)上理解，債券屬于( )。
A.商品證券
B.虛擬資本
C.設(shè)權(quán)證券
D.有價證券
7.債券票面的基本要素有( )。
A.債券發(fā)行者名稱
B.債券的票面利率
C.債券到期期限
D.債券承銷者名稱
8.發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有( )。
A.市場利率的變化
B.籌集資金數(shù)額
C.債券變現(xiàn)能力
D.資金使用方向
9.下列因素中( )對債券轉(zhuǎn)讓價格變動的影響不大。
A.債券面額
B.債券的上市地
C.債券承銷商的資信狀況
D.市場利率水平
10.政府債券的( )關(guān)系著一國的政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。
A.票面形式
B.發(fā)行規(guī)模
C.期限結(jié)構(gòu)
D.未清償余額
參考答案及解析:
1.【答案】ABCD
【解析】債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在：①權(quán)利不同;②目的不同;③期限不同;④收益不同;⑤風(fēng)險不同。
2.【答案】ABC
【解析】債券按擔(dān)保性質(zhì)劃分，可分為無擔(dān)保債券和有擔(dān)保債券。有擔(dān)保債券指以抵押財產(chǎn)為擔(dān)保發(fā)行的債券。按擔(dān)保品不同劃分，分為抵押債券、質(zhì)押債券和保證債券。無擔(dān)保債券也被稱為“信用債券”，僅憑發(fā)行人的信用而發(fā)行，不提供任何抵押品或擔(dān)保人而發(fā)行的債券。
3.【答案】ACD
【解析】債券的種類主要包括：①根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券;②根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券和息票累積債券三類;③根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券;④根據(jù)募集方式可以分為公募債券和私募債券;⑤根據(jù)擔(dān)保性質(zhì)可以分為有擔(dān)保債券和無擔(dān)保債券。
4.【答案】AC
【解析】債券的特征為：①償還性;②流動性;③安全性。
5.【答案】ABC
【解析】根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可劃分為貼現(xiàn)債券、附息債券以及息票累積債券三類：①貼現(xiàn)債券，又被稱為“貼水債券”，是指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，發(fā)行價與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息，到期時按面額償還本金的債券;②附息債券的合約中明確規(guī)定，在債券存續(xù)期內(nèi)，對持有人定期支付利息;③息票累積債券，與附息債券相似，該債券也規(guī)定了票面利率，但債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付。
6.【答案】BD
【解析】債券的基本性質(zhì)主要包括：①債券屬于有價證券;②債券是一種虛擬資本;③債券是債權(quán)的表現(xiàn)，債券代表債券投資者的`權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。此外，債券也屬于資本證券、證權(quán)證券。
7.【答案】ABC
【解析】一般情況下，債券票面上有4個基本要素：①債券的票面價值;②債券的到期期限;③債券的票面利率;④債券發(fā)行者名稱。
8.【答案】ACD
【解析】影響債券期限的主要因素有：①資金使用方向;②市場利率變化，債券償還期限的確定應(yīng)根據(jù)對市場利率的預(yù)期，相應(yīng)選擇有助于減少發(fā)行者籌資成本的期限;③債券的變現(xiàn)能力，債券的變現(xiàn)能力與債券流通市場發(fā)育程度有關(guān)。
9.【答案】ABC
【解析】流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失。很多因素會影響債券的轉(zhuǎn)讓價格，其中較重要的是市場利率水平。
10.【答案】BCD
【解析】政府債券的發(fā)行和收入的安排使用是從整個國民經(jīng)濟(jì)的范圍和發(fā)展來考慮的。政府債券的發(fā)行規(guī)模、期限結(jié)構(gòu)以及未清償余額，直接關(guān)系著一國政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。A項，票面形式與一國政治經(jīng)濟(jì)的發(fā)展關(guān)系不大。
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