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2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》提高訓(xùn)練題及答案
交易市場(chǎng)能促進(jìn)發(fā)行市場(chǎng)的發(fā)展，為發(fā)行市場(chǎng)所發(fā)行的證券提供了變現(xiàn)的場(chǎng)所，同時(shí)交易市場(chǎng)的證券價(jià)格及流動(dòng)性又直接影響發(fā)行市場(chǎng)新證券的發(fā)行規(guī)模和發(fā)行條件。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》提高訓(xùn)練題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.以下關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)
B.自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
C.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)
D.期限在15年以上
2.以下不屬于《企業(yè)債券管理暫行條例》管理范圍的是( )。
A.外幣債券
B.地方企業(yè)債券
C.地方投資公司債務(wù)
D.中央企業(yè)債券
3.根據(jù)《銀行問債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
4.在歐洲債券市場(chǎng)中，允許權(quán)證持有人以約定的價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票的債。券，稱為( )。
A.可轉(zhuǎn)換債券
B.附貨幣權(quán)證債券
C.附債券權(quán)證債券
D.附權(quán)益權(quán)證債券
5.我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的中長(zhǎng)期金融債券的最短期限為( )。
A.5
B.1
C.8
D.3
6.以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種是政府債券
B.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券
C.我國(guó)政府曾經(jīng)成功地在美國(guó)發(fā)行過揚(yáng)基債券
D.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期
7.由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是( )。
A.亞洲債券
B.歐洲債券
C.龍債券
D.外國(guó)債券
8.歐洲債券是指借款人( )。
A.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券
B.在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券
C.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券
D.在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券
參考答案及解析:
1.【答案】C
【解析】我國(guó)的混合資本債券的基本特征之一是：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，如果發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。
2.【答案】A
【解析】1987年3月，國(guó)務(wù)院頒布了《企業(yè)債券管理暫行條例》，其管理的范圍具體包括：國(guó)家投資債券、國(guó)家投資公司債券、中央企業(yè)債券、地方企業(yè)債券、地方投資公司債券、住宅建設(shè)債券和內(nèi)部債券等7個(gè)品種。
3.【答案】C
【解析】《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家的相關(guān)法律法規(guī)，其中中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
4.【答案】D
【解析】附權(quán)證債券有權(quán)益權(quán)證、債務(wù)權(quán)證、貨幣權(quán)證以及黃金權(quán)證等一系列類型。其中附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以約定的價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票。
5.【答案】A
【解析】在20世紀(jì)80年代中后期，福建投資信托公司、中國(guó)銀行、上海國(guó)際信托投資公司、廣東國(guó)際信托投資公司、天津國(guó)際信托投資公司以及交通銀行等，先后在H本東京、德國(guó)法蘭克福、中國(guó)香港、新加坡和英國(guó)倫敦發(fā)行國(guó)際債券，期限均為中、長(zhǎng)期，最短的5年，最長(zhǎng)的12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。
6.【答案】A
【解析】我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期。在改革開放的政策指導(dǎo)下，為利用國(guó)外資金，加快我國(guó)的建設(shè)步伐，我國(guó)開始利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，債券品種主要有以下幾種：①政府債券;②金融債券;③可轉(zhuǎn)換公司債券。1996年我國(guó)政府成功地在美國(guó)發(fā)行4億美元100年期揚(yáng)基債券，極大地提高了我國(guó)政府的國(guó)際形象，在國(guó)際資本市場(chǎng)確定了我國(guó)主權(quán)信用債券的較高地位和等級(jí)。財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券。
7.【答案】B
【解析】歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它既不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。
8.【答案】B
【解析】歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，因此也稱無國(guó)籍債券。
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