- 相關推薦
2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》提高訓練題及答案
證券交易所不僅是買賣雙方公開交易的場所，而且為投資者提供多種服務，交易所隨時向投資者提供關于在交易所掛牌上市的證券交易情況，如成交價格和數(shù)量等。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》提高訓練題，歡迎大家參考學習。
一、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))
1.上市證券是指經(jīng)證券主管機關核準發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在交易所內(nèi)公開買賣的證券。( )
2.證券發(fā)行市場也稱為一級市場或者初級市場。( )
3.社會保障基金一般由企業(yè)等用人單位(或雇主)和勞動者(或雇員)或公民個人繳納的社會保險費以及國家財政給予的一定補貼形成。( )
4.早在16世紀，安特衛(wèi)普的證券交易所就開始進行股票交易。( )
5.股東是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權利，可以對公司的財產(chǎn)直接支配處理。( )
6.股票合并是指將若干股票合并為1股，又稱并股。( )
7.股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的市盈率計算出來的未來價格的期望值。( )
8.股東出席股東大會，優(yōu)先股票與普通股票股東應享有同樣的權利。。( )
9.國家股股利收入由財政部監(jiān)督收繳，依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預算，并根據(jù)國家有關規(guī)定安排使用。( )
10.股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票稱為B股。( )
11.通常，私募債券的發(fā)行量大，持有人數(shù)眾多，流動性好。( )
12.按償還期限分類，國債可分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。( )
13.商業(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之前、晚于商業(yè)銀行股權資本的債券。( )
14.公司債券屬于抵押證券或擔保證券。( )
15.歐洲債券是國際債券的一種。( )
16.開放式基金的申購價一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購買費。( )
17.債券基金收益與市場利率呈反向變化關系，即市場利率的上升，債券基金的收益下降。( )
18.基金托管人沒有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。( )
19.經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉讓價格，尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。( )
20.基金在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。( )
21.金融衍生工具的杠桿效應使期貨交易者在收益可能成倍放大的同時，其所承擔的風險與損失也會成倍放大。( )
22.按基礎產(chǎn)品比較，利率衍生品只有在場內(nèi)，才是名義金額最大的衍生品種類。( )
23.事實上，股票期貨均實行實物交割。( )
24.可轉換公司債券的票面利率一般低于相同條件下的不可轉換公司債券。( )
25.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是指負責證券設計和發(fā)行承銷的投資銀行。( )
26.結構化金融衍生產(chǎn)品是運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結合而設計出的新型金融產(chǎn)品。( )
27.證券發(fā)行制度主要有兩種：一是以歐洲各國為代表的注冊制;二是以美國為代表的核準制。( )
28.戰(zhàn)略投資者是指與發(fā)行人業(yè)務聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機構投資者。( )
29.公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以非盈利為目的的法人團體。( )
30.全國銀行間債券市場交易中心總部設在北京，備份中心建在上海。( )
31.上證基金指數(shù)不納入上證綜合指數(shù)等任何一個股價指數(shù)的編制范圍。( )
32.一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品的股票購買力風險較大，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風險較小。( )
33.信息隔離墻制度是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務之間正常流動和使用而采取的一系列措施。( )
34.直投基金資金應當以公開方式籌集，籌集對象限于機構投資者且不得超過50人;不得采用廣告、公開勸誘或者變相公開方式籌集資金。( )
35.在我國，證券公司總經(jīng)理應依據(jù)《中華人民共和國公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向股東會負責。( )
36.證券公司投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制應建立投資銀行項目管理制度。( )
37.證券金融公司不以盈利為目的，應履行為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務的職責。( )
38.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的個人，處3年以下有期徒刑或拘役。( )
39.中國證監(jiān)會的職責之一是依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。( )
40.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突，當無法避免時，應確�？蛻舻睦鎯�(yōu)先。( )
參考答案及解析:
1.A�！窘馕觥堪词欠裨谧C券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機關核準發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。
2.A。【解析】證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級市場、流通市場或次級市場，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉讓的市場。
3.B。【解析】在我國，社�；鹬饕缮鐣ｋU基金和社會保障基金兩部分組成。其中，社會保險基金是指社會保險制度確定的用于支付勞動者或公民在患病、年老傷殘、生育、死亡、失業(yè)等情況下所享受的各項保險待遇的基金，一般由企業(yè)等用人單位(或雇主)和勞動者(或雇員)或公民個人繳納的社會保險費以及國家財政給予的一定補貼形成。
4.B�！窘馕觥�16世紀的里昂、安特衛(wèi)普已經(jīng)有了證券交易所，當時進行交易的是國家債券。16世紀中葉，隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，所有權和經(jīng)營權相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——股份公司出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進入有價證券交易的行列。1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。
5.B�！窘馕觥抗蓶|雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權利，但對公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，而對財產(chǎn)的直接支配處理是物權證券的特征。
6.A�！窘馕觥抗善狈指钣址Q拆股、拆細。是指將1股股票均等地拆成若干股;股票合并又稱并股，是指將若干股股票合并為1股。
7.B�！窘馕觥抗善奔捌渌袃r證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。
8.B。【解析】普通股票股東參與股份公司的經(jīng)營決策主要通過參加股東大會行使表決權，而優(yōu)先股票股東在一般情況下沒有投票表決權，不享有公司的決策參與權。
9.B�！窘馕觥繃夜晒衫杖胗蓢匈Y產(chǎn)管理部(而不是財政部)門監(jiān)督收繳，依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預算，并根據(jù)國家有關規(guī)定安排使用。
10.B�！窘馕觥烤硟�(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。這類股票被稱為“8股”。題中所述為外資股。
11.B。【解析】按募集方式分類，債券可分為公募債券和私募債券。其中，公募債券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的債券，其發(fā)行量大，持有人數(shù)眾多，可以在公開的證券市場上市交易，流動性好。而私募債券是指向特定的投資者發(fā)行的債券，其發(fā)行對象一般是特定的機構投資者。
12.B�！窘馕觥慷唐趪鴤⒅衅趪鴤约伴L期國債都屬于有期國債。
13.B�！窘馕觥可虡I(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權資本的債券。
14.B。【解析】公司債券的種類很多，如不動產(chǎn)抵押公司債券和保證公司債券屬于其中的兩種。且不動產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。而保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。因此，不能籠統(tǒng)地說公司債券屬于抵押證券或擔保證券。
15.A�！窘馕觥繃H債券分為歐洲債券和外國債券。
16.A。【解析】開放式基金的交易價格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其申購價一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購買費，贖回價是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響。
17.A�！窘馕觥總鹗且环N以債券為主要投資對象的證券投資基金。債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調(diào)時，其收益會上升;反之，若市場利率上調(diào)，其收益將下降。
18.B�！窘馕觥可暾埢鹜泄苜Y格，應具備的條件之一是有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。
19.A�！窘馕觥炕鹳Y產(chǎn)估值的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值。經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉讓價格，尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。
20.B�！窘馕觥炕饏⑴c股指期貨交易，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定或批準的特殊基金品種外，應當遵守的要求之一是，基金在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%。
21.A。【解析】金融衍生工具具有杠桿性，即金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。因此在收益可能成倍放大的同時，交易者所承擔的風險與損失也會成倍放大，基礎工具價格的輕微變動也許就會帶來交易者的大盈大虧。
22.B�！窘馕觥堪椿A產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類，其中，場外交易的利率互換占所有衍生品名義金額的半數(shù)以上，是最大的單個衍生品種類。
23.B�！窘馕觥渴聦嵣希善逼谪浘鶎嵭鞋F(xiàn)金交割，其買賣雙方只需要按規(guī)定韻合約乘數(shù)乘以價差，盈虧以現(xiàn)金方式進行交割。
24.A�！窘馕觥靠赊D換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般低于相同條件下的不可轉換公司債券。
25.B。【解析】資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也被稱為“原始權益人”，是證券化基礎資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機構或大型工商企業(yè)。而承銷人是指負責證券設計和發(fā)行承銷的投資銀行，如果證券化交易涉及金額較大，可能會組成承銷團。
26.B�！窘馕觥拷Y構化金融衍生產(chǎn)品是運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結合而設計出的新型金融產(chǎn)品。
27.B。【解析】證券發(fā)行制度主要有兩種：(1)以美國為代表的注冊制;(2)以歐洲各國為代表的核準制。
28.A�！窘馕觥繎�(zhàn)略投資者是指與發(fā)行人業(yè)務聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機構投資者。戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個月。
29.B�！窘馕觥抗局频淖C券交易所是以股份有限公司形式組織并以盈利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建。
30.B�！窘馕觥咳珖y行間債券市場交易中心總部設在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽、�？�18個中心城市設有分中心。
31.A。【解析】上證基金指數(shù)的選樣范圍為在上海證券交易所上市的所有證券投資基金�；鹬笖�(shù)的計算方法、修正方法與股票指數(shù)大致相同，只是基金指數(shù)不納入上證綜合指數(shù)等任何一個股價指數(shù)的編制范圍。
32.B。【解析】一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷或供不應求商品的股票購買力風險較小，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風險較大。
33.B�！窘馕觥啃畔⒏綦x墻制度是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務之間不當流動和使用而采取的一系列措施。
34.B�！窘馕觥恐蓖痘鸬囊笾皇侵蓖痘鹳Y金應當以非公開方式籌集，籌集對象限于機構投資者且不得超過50人;不得采用廣告、公開勸誘或者變相公開方式籌集資金。
35.B�！窘馕觥吭谖覈C券公司總經(jīng)理依據(jù)《中華人民共和國公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向董事會負責。
36.A。【解析】證券公司投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制應建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業(yè)務流程、作業(yè)標準和風險控制措施;應加強投資銀行項目的內(nèi)部工作和質量控制;應加強證券發(fā)行中的定價和配售等關鍵環(huán)節(jié)的決策管理;應杜絕虛假承銷行為。
37.A�！窘馕觥孔C券金融公司不以盈利為目的，應履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務;(2)對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控;(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險;(4)證監(jiān)會確定的其他職責。證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責，可以通過其在證券登記結算機構開立的普通證券賬戶買賣證券。
38.B�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
39.A�！窘馕觥恐袊C監(jiān)會依據(jù)《中華人民共和國證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行下列職責：(1)依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權;(2)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進行監(jiān)督管理;(3)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理;(4)依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施;(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況;(6)依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;(7)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
40.B�！窘馕觥孔C券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向所在機構報告;當無法避免時，應確�？蛻舻睦娴玫焦降貙Υ�。
【證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》提高訓練題及答案】相關文章：
2017年證券從業(yè)資格《證券市場基礎知識》提高訓練題及答案10-13
2017證券從業(yè)資格考試證券基礎知識習題及答案10-12
2017證券從業(yè)資格考試《基礎知識》預測題及答案05-28
2017證券從業(yè)資格考試《基礎知識》強化題及答案07-22
證券從業(yè)資格考試《基礎知識》真題及答案202409-25
2017證券從業(yè)資格考試《基礎知識》沖刺題及答案10-10
2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試模擬訓練題及答案07-08
2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎知識》精選沖刺題及答案10-16