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2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺練習(xí)題及答案
證券交易市場(chǎng)分為兩大類，一類是大型、活躍而有秩序的場(chǎng)內(nèi)交易，即在證券交易所內(nèi)進(jìn)行的交易;另一類是沒有固定地點(diǎn)的場(chǎng)外交易，大多是電話中成交。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺練習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.下列各項(xiàng)中不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A.證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)
B.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定
C.適用于為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行
2.下列各項(xiàng)中，違背控股股東行為規(guī)范的是( )。
A.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益
B.證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)
C.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
D.證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開
3.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的( )。
A.15%
B.20%
C.30%
D.100%
4.( )及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.國務(wù)院
C.財(cái)政部
D.中國證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部
5.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立( )的方式。
A.信貸
B.儲(chǔ)蓄
C.股票
D.信托
6.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會(huì)
B.國務(wù)院
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券監(jiān)管部門
7.( )，通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心。
A.臨時(shí)凍結(jié)制度
B.定期調(diào)查報(bào)告制度
C.大額和可疑交易報(bào)告制度
D.大額和可疑交易調(diào)查制度
8.招股說明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后( )個(gè)月內(nèi)有效。
A.3
B.6
C.9
D.10
9.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于( )。
A.操縱市場(chǎng)行為
B.欺詐客戶行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為
10.關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的管理，下列說法中不正確的是( )。
A.證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B.證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)批準(zhǔn)
C.會(huì)員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用
D.證券交易所決定接納或者開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
參考答案及解析:
1.C�！窘馕觥孔C券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);(2)具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。
2.B。【解析】控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益，不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動(dòng)。證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。
3.C�！窘馕觥孔C券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的.必須符合下列規(guī)定：(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%;(2)自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%;(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
4.A。【解析】為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院證券委員會(huì)于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。
5.D。【解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。保證金中的證券應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶，保證金中的資金應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶。
6.B�！窘馕觥孔C券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
7.C。【解析】非法資金流動(dòng)一般具有數(shù)額巨大、交易異常等特點(diǎn)。大額和可疑交易報(bào)告制度，通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心。
8.B。【解析】根據(jù)我國《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，招股說明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長，但最多不超過1個(gè)月。
9.A。【解析】操縱市場(chǎng)行為包括：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
10.C�！窘馕觥扛鶕�(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員取得的交易席位實(shí)施嚴(yán)格管理，會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。
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