2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》模擬備考習題
證券市場的穩(wěn)定即為融資功能穩(wěn)定，資本定價功能穩(wěn)定和資產(chǎn)配置功能穩(wěn)定。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》模擬備考習題，歡迎大家參考學習。
一、單項選擇題
1.除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為( )。
A.奇異型期權
B.現(xiàn)貨期權
C.期貨期權
D.看跌期權
2.通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬于( )。
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
3.關于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易，下列表述中錯誤的是( )。
A.金融期貨交易中，交易者需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具
B.金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算
C.成熟市場中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進行保證金買入或賣空
D.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的
4.股票價格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避( )。
A.市場風險
B.非系統(tǒng)性風險
C.系統(tǒng)性風險
D.違約風險
5.關于金融期貨與金融期權的比較，下列敘述中正確的是( )。
A.一般而言，金融期貨的基礎資產(chǎn)多于金融期權的基礎資產(chǎn)
B.金融期貨與金融期權交易雙方的權利與義務是對稱的
C.金融期貨與金融期權交易雙方在成交時的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同
D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，而金融期權的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金
6.下列情形發(fā)生時不需要對可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格進行修正的是( )。
A.送股
B.配股
C.股票價格在某一日暴跌
D.增發(fā)股票
7.為保證資金和基礎資產(chǎn)的安全，特定目的機構(gòu)通常聘請信譽良好的( )進行資金和資產(chǎn)的托管。
A.金融機構(gòu)
B.發(fā)起人
C.特定目的受托人
D.承銷人
8.中國資產(chǎn)證券化元年是( )年。
A.2004
B.2005
C.2006
D.2007
9.( )是指由發(fā)行公司委托證券公司等證券中介機構(gòu)代理出售證券的發(fā)行。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.直接發(fā)行
D.間接發(fā)行
10.根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的( )。
A.資本公積金
B.凈資產(chǎn)
C.應付款項
D.留存收益
參考答案及解析:
1.A�！窘馕觥緽項，保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種;C項，不動產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種;D項，可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。
2.A�！窘馕觥扛秸J股權證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權利的債券。這種債券的購買者可以按預先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權。預先規(guī)定的條件主要是指股票的購買價格、認購比例和認購期間。
3.A�！窘馕觥繃H債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。而亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲市場發(fā)行和交易的債券。外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。
4.A�！窘馕觥抗善钡闹苯邮找嫒Q于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不確定性強，投資于股票有較大的風險。債券的直接收益取決于債券利率，而債券利率一般是事先確定的，投資風險較小�；鹬饕顿Y于有價證券，投資選擇靈活多樣.從而使基金的`收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票。
5.C�！窘馕觥�1OF與ETF相區(qū)別，1OF不一定采用指數(shù)基金模式，可以是主動管理型基金;同時，申購和贖回均以現(xiàn)金進行。
6.A�！窘馕觥炕鸸芾砣俗鳛槭芡腥耍仨毬男姓\信義務�；鸸芾砣说哪繕撕瘮�(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。
7.C。【解析】設立基金管理公司，應當具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗并取得較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。
8.C�！窘馕觥炕鹜泄苜M是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。該基金當月應提取的托管費為：(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(萬元)，即411元。
9.B。【解析】基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值。經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。
10.C�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法對以下信息進行公開披露：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告;(2)基金募集情況;(3)基金份額上市交易公告書;(4)基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告;(5)基金份額申購、贖回價格;(6)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告;(7)臨時報告;(8)基金份額持有人大會決議;(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;(10)涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟;(11)依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應予披露的其他信息。
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