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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺訓(xùn)練題及答案
證券市場如果想成為經(jīng)濟(jì)的晴雨表，不但要在服務(wù)對象上實(shí)現(xiàn)全面覆蓋，為更廣泛的企業(yè)提供服務(wù)，還需要引入真正的長期資金，實(shí)現(xiàn)長期資金支持企業(yè)長期發(fā)展。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺訓(xùn)練題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài))
1.封閉式基金屬于非上市證券。( )
2.證券的收益性是指證券變現(xiàn)的難易程度。( )
3.現(xiàn)代有限責(zé)任公司可以通過公開發(fā)行股票募集資金。( )
4.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。( )
5.現(xiàn)在香港、澳門當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請證券從業(yè)資格，只需通過內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無需通過專業(yè)知識(shí)考試。( )
6.在有做市商的情況下，做市商雙邊報(bào)價(jià)的價(jià)差通常是衡量股票流動(dòng)性的最重要指標(biāo)，若價(jià)差越小，則股票流動(dòng)性越差。( )
7.從理論上說，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值高于其賬面價(jià)值。( )
8.普通股股東有權(quán)利隨時(shí)要求分配公司剩余資產(chǎn)。( )
9.在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，又包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體。( )
10.依法持有境外上市外資股、其姓名或者名稱登記在公司股東名冊上的境外投資人，為公司的境外上市外資股股東。( )
11.債券持有者可以參與公司的經(jīng)營決策。( )
12.實(shí)物國債是指具有實(shí)物票券的債券。( )
13.證券公司短期融資券是在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。( )
14.外國債券是’由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷。( )
15.美國是基金的發(fā)源地。( )
16.開放式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象。( )
17.管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以另向投資者收取。( )
18.公開披露基金信息，可以對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測。( )
19.金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換通常被稱作結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。( )
20.全國銀行間債券市場參與者中，非金融機(jī)構(gòu)可與所有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易。( )
21.當(dāng)期貨合約臨近到期日期時(shí)，當(dāng)期貨合約臨近到期日時(shí)，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格將逐漸趨同。( )
22.可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間。( )
23.2005年12月，中國銀行和國家開發(fā)銀行分別以個(gè)人住房抵押貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。( )
24.上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，但對不同類別的機(jī)構(gòu)投資者可以設(shè)定同樣的配售比例進(jìn)行配售。( )
25.證券交易所決定上市證券的每日收盤價(jià)。( )
26.公司上市的資格不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所將對該股票作出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、終止上市的決定。( )
27.目前的場外交易市場采用的是單純的集中報(bào)價(jià)、分散成交的做市商模式。( )
28.中證全債指數(shù)體系包括3只分年期指數(shù)和4只分類別指數(shù)。( )
29.一旦出現(xiàn)政策風(fēng)險(xiǎn)，幾乎所有的股票都會(huì)受到影響，因此政策風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。( )
30.建業(yè)股息是來自公司的盈利或?qū)疚磥碛念A(yù)分。( )
31.單個(gè)境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過20%。( )
32.證券公司可以向從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司泄露項(xiàng)目敏感信息，為其參與項(xiàng)目投資提供便利。( )
33.直投基金不得負(fù)債經(jīng)營，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。( )
34.證券公司完善內(nèi)部控制機(jī)制的獨(dú)立性原則是指證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制;前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。( )
35.為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，編制凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。( )
36.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。( )
37.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，是指公司員工向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告的行為。( )
38.年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。( )
39.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，屬于操縱市場的行為。( )
40.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后5日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。( )
參考答案及解析:
1.B�！窘馕觥可鲜凶C券是指經(jīng)證券’主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在交易所以外的場外交易市場發(fā)行和交易。封閉式基金主要通過證券交易所掛牌交易，因此屬于上市證券。
2.B�！窘馕觥孔C券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報(bào)。而證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。
3.B�！窘馕觥楷F(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。
4.A。【解析】合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。
5.A�！窘馕觥繌�2004年1月1日起，中國香港、澳門已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在中國內(nèi)地申請證券從業(yè)資格，只需通過內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無需通過專業(yè)知識(shí)考試。
6.B。【解析】通常，判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析三個(gè)方面。首先是市場深度，以每個(gè)價(jià)位上報(bào)單的數(shù)量來衡量，如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上報(bào)單越多，成交越容易，股票的流動(dòng)性越高。其次是報(bào)價(jià)緊密度，以價(jià)位之間的價(jià)差來衡量，若價(jià)差越小，交易對市場價(jià)格的沖擊越小，股票流動(dòng)性就越強(qiáng)。在有做市商的情況下，做市商雙邊報(bào)價(jià)的價(jià)差是衡量股票流動(dòng)性的最重要指標(biāo)。最后是股票的價(jià)格彈性。以交易價(jià)格受大額交易沖擊后的恢復(fù)能力來衡量，價(jià)格恢復(fù)能力越強(qiáng)，股票的流動(dòng)性越高。
7.B。【解析】股票的清算價(jià)值是指公司清算時(shí)，每股股票所代表的實(shí)際價(jià)值。大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值。
8.B�！窘馕觥科胀ü善惫蓶|行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先決條件：(1)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)。(2)公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。
9.A。【解析】法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是所有權(quán)關(guān)系，是法人經(jīng)營自身財(cái)產(chǎn)的一種投資行為。法人股股票以法人記名。
10.A�！窘馕觥恳婪ǔ钟芯惩馍鲜型赓Y股、其姓名或者名稱登記在公司股東名冊上的境外投資人，為公司的境外上市外資股股東。公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布,以外幣支付。
11.B�！窘馕觥總莻鶛�(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權(quán)參與公司的經(jīng)營決策。
12.B�！窘馕觥繉�(shí)物國債與實(shí)物債券不是同一個(gè)含義。實(shí)物債券是專指具有實(shí)物票券的債券，它與無實(shí)物票券的債券(如記賬式債券)相對應(yīng);而實(shí)物國債是指以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國債。
13.A�！窘馕觥扛鶕�(jù)我國《證券公司短期融資券管理辦法》的規(guī)定，證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
14.B。【解析】歐洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷;而外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷。
15.B。【解析】一般認(rèn)為，基金起源于英國，是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。
16.B�！窘馕觥块_放式基金的交易價(jià)格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其申購價(jià)一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購買費(fèi)，贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場供求影響。而題中描述的為封閉式基金的交易價(jià)格。
17.B�！窘馕觥抗芾碣M(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。
18.B。【解析】公開披露基金信息，不得有的行為之一是對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測。
19.B�！窘馕觥拷鹑谶h(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換通常被稱作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具。而利用其結(jié)構(gòu)化特性，通過相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，能夠開發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品，通常稱為結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。
20.B�！窘馕觥咳珖y行間證券市場參與者中，具有做市商或結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)可與其他所有市場參與者進(jìn)行遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易，其他金融機(jī)構(gòu)可與所有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易，非金融機(jī)構(gòu)只能與具有做市商或結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行以套期保值為目的的遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易。
21.A�！窘馕觥楷F(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格在走勢上具有收斂性，即當(dāng)期貨合約臨近到期日時(shí)，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格將逐漸趨同。
22.A�！窘馕觥烤涂赊D(zhuǎn)換債券而言，其有效期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間。轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間。
23.B�！窘馕觥�2005年12月，作為資產(chǎn)證券化試點(diǎn)銀行，中國建設(shè)銀行和國家開發(fā)銀行分別以個(gè)人住房抵押貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。
24.B�！窘馕觥可鲜泄鞠虿惶囟▽ο蠊_募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類。對不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例進(jìn)行配售。
25.B。【解析】證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價(jià)格，而是為證券交易提供一定的場所和設(shè)施，配備必要的管理和服務(wù)人員，并對證券交易進(jìn)行周密的組織和嚴(yán)格的管理，為證券交易順利進(jìn)行提供一個(gè)穩(wěn)定、公開、高效的市場。
26.A。【解析】公司上市的資格不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對該股票作出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、終止上市的決定。
27.B�！窘馕觥磕壳暗膱鐾饨灰资袌鲈缫巡辉賳渭儾捎眉袌�(bào)價(jià)、分散成交的做市商模式，而是摻雜自動(dòng)競價(jià)撮合，形成混合交易模式。
28.B�！窘馕觥恐凶C全債指數(shù)體系包括4只分年期指數(shù)和3只分類別指數(shù)。
29.B。【解析】系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)等。
30.B。【解析】建業(yè)股息不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。
31.A。【解析】單個(gè)境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過20%;全部境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過25%。
32.B�！窘馕觥孔C券公司不應(yīng)向從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司泄露項(xiàng)目敏感信息，為其參與項(xiàng)目投資提供便利。
33.A�！窘馕觥恐蓖痘鸬囊笾皇侵蓖痘鸩坏秘�(fù)債經(jīng)營，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。
34.B。【解析】證券公司完善內(nèi)部控制機(jī)制的獨(dú)立性原則是指承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。題中表述的是制衡性原則。
35.A�！窘馕觥扛鶕�(jù)我國薪修訂的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，編制凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
36.B�！窘馕觥孔C券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)專項(xiàng)報(bào)表。
37.B�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
38.B�！窘馕觥磕甓葓�(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。
39.A。【解析】操縱市場行為包括：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場。
40.B�！窘馕觥繌臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
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